财务部合规评价报告模板

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业务合规评价报告



财务部



编制： xx

审核： xx



二〇一七年十二月



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业务合规评价报告



1. 评价期间

2017年12月1日至12月20日，财务部开展了部门业务内部合规评价，评价由部门经理主持，部室全员参与，主要是对费用核销、资金管理、资产管理、授信业务等方面的工作进行合规性评价，其目的在于评价业务是否遵守了法律法规和项目部、东南亚项目经理部规章制度，进而规范工作开展流程，遏制不合规问题的发生，防范风险，提升管理水平。

2. 评价依据

《xxx固定资产管理办法》、《xxx授信业务管理办法》、《xxx管理办法》、《xxx资金管理办法》及《单点系泊项目财务管理办法》。

3. 评价方法

采取日常评价和现场核实评价相结合。部室在日常工作中对项目的检查考评结果都作为评价依据（包括部门例行检查考核结果、月度考核结果等），对重点管理工作和指标数据进行现场核实评价。

4. 评价内容

各项业务是否符合规章制度，是否超标准核销费用，是否超范围使用现金，对外付款是否履行必要的会签，保函授信业务是否符合规定，购置资产是否在投资计划内，资产的核算和实物管



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