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发行版本：B
HSE内部审核管理实施细则 修改次数：3
文件编号：QG/YNXS 309-2009
1 适用范围
本实施细则规定了中国石油天然气股份有限公司云南销售分公司（以下简称公司）HSE内部审核管理的内容及要求。
本实施细则适用于公司及所属各全资单位，托管的控股公司可以参照本实施细则执行。本实施细则第6.3条款适用于基层库站。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本实施细则的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件，然而，鼓励根据本实施细则达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。
2.1 《健康、安全与环境管理体系实施指南》
3 术语与定义
本实施细则采用以下定义:
3.1 内部审核：是指客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
3.2 专业审核：是指由专业部门实施的对本业务范围开展对专项事项的检查、考核。
3.3 不符合：是指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破
中国石油云南销售公司 2011-12-20 修订 2012-03-15 实施
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坏、有害的环境影响或这些情况的组合。
4 重要风险
4.1未按HSE管理体系要求进行审核。
4.2对审核发现的问题、不符合没有跟踪整改，做到持续改进。
5 职责
5.1 公司质安处是HSE内部审核的归口管理部门，负责制定公司内部审核计划，组织实施内部审核，编制审核报告，跟踪验证纠正预防措施。 5.2 公司各专业处室负责本业务范围的HSE专业审核，配合参与公司HSE体系审核。
5.3 所属各单位负责本单位HSE内部审核的组织工作、上报内审报告和跟踪验证。
6 管理内容及要求
6.1 总则 6.1.1 审核策划
6.1.1.1 公司质安处年初根据各单位HSE运行状况、风险程度和以往审核的结果编制公司年度HSE审核计划，其内容主要有： 6.1.1.1.1审核的目的、时间。
6.1.1.1.2 内部审核的范围：活动、产品或服务、组织单元（部门、场所）、区域及边界。
6.1.1.1.3 内部审核的准则：标准、HSE 管理手册、管理体系程序文件、管理文件、技术文件、合同、适用的法律法规等。 6.1.1.1.4 审核组人员组成。 6.1.1.1.5 其他。
6.1.1.2 公司每年至少组织1次对HSE体系覆盖的所有区域和所有要素的
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内部审核；公司每季度至少组织一次专项审核。
6.1.1.3 所属各单位每年至少组织2次对本单位HSE运行情况进行全面的内部审核。年初的审核计划，需经本单位主管领导批准，完成审核一周后将审核的年度计划和每次审核的计划、审核报告报公司质安处备案。 6.1.1.4 当出现以下情况时，由管理者代表确定考虑组织进行追加HSE内部审核：
6.1.1.4.1 公司组织机构、管理体系发生重大变化。
6.1.1.4.2 公司发生严重的健康安全环境问题或相关方重大的投诉。 6.1.1.4.3 法律、法规及其他外部要求的发生较大变化。 6.1.1.4.4 体系标准换版。
6.1.1.4.5 公司生产经营过程中部分领域或区域连续出现较多问题或潜在风险加剧时。
6.1.1.5 年度审核计划、追加审核、专项审核均应经管理者代表批准后组织实施。
6.1.1.6 内部审核员应经过专门培训，取得内审员资格，并与被审核单位无直接关联。 6.2 现场审核准备
6.2.1 组建审核组，每个审核组至少应有3名内部审核员，审核组应指定组长，现场审核及审核报告编写由审核组完成。
6.2.2 管理者代表选派具有管理能力和经验，经过培训取得内审员资格证书的人为审核组长。
6.2.3 审核组长根据审核范围、目的按以下原则选择内审员上报管理者代表批准：
6.2.3.1 具备审核专业的能力。
6.2.3.2 具有实事求是品质和较好分析、判断能力。 6.2.3.3 取得内审员审核证书。 6.2.4 编制内部审核实施计划
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《内部审核实施计划》由审核组长编制也可委托组员编制，经管理者代表批准后实施。该计划须提前一周的时间下发相关受审核单位。审核计划应在审核方案的框架内编制，包括： 6.2.4.1 审核的目的、日期、范围。 6.2.4.2 审核组的组成。 6.2.4.3 审核准则。
6.2.4.4 主要审核活动及会议安排。
审核实施计划应根据实际情况和审核的重要性来安排日程，并且具有一定的灵活性，以便根据审核情况进行调整。 6.2.5 审核组的任务分工
审核组长与审核员协商后，将审核任务分配给审核员，审核的分工要考虑审核员的独立性。审核员依据各自分工，熟悉HSE管理体系文件，编写HSE内部审核检查表，并准备现场审核的其他工作文件。审核检查表必须覆盖应审核的所有准则。分公司的审核检查表应提前向公司质安处备案。 6.2.6 审核通知
将审核实施计划在审核前一周直接传递给受审核方，供给受审核方准备或单独下发审核通知。审核组长应在现场审核前与受审核方将相关事项协商一致。 6.3 现场审核的实施
6.3.1 审核证据、信息的收集和验证：
6.3.1.1 审核员到受审核单位按审核检查表要求抽取有代表性的样本，通过交谈、查阅文件、现场观察等方式收集审核证据，认真做好记录。 6.3.1.2 对于有可能出现的问题线索，即使不在检查表内也要检查。 6.3.1.3 对不同业务流程、服务的过程控制、重大危害因素、重要环境因素要有针对性的到现场进行审核。
6.3.1.4 评审以往审核的结果，包括上次审核不符合项的验证。
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6.3.1.5 对收集的证据根据审核准则进行评价，以形成审核发现（分为符合项与不符合项），对符合项和不符合项都要形成审核记录。 6.3.2 编制不符合报告
6.3.2.1 对不符合项，经审核组长确定，并得到受审核方确认，由内审员开具《不符合报告》。
6.3.2.2 根据审核发现，确定不符合项性质，凡是发现不符合情形符合附录4中的任何一种的即可确定为严重不符合，否则为一般不符合。 6.3.3 现场审核期间，审核组内部应每天召开一次审核情况内部交流会，总结当日审核情况、对异议或意外发现进行讨论并达成一致、对下不审核做出提示或调整。 6.4 审核讲评会议
现场审核结束，审核组召集受审核方主要领导和部门负责人、相关基层代表等组织审核讲评会。审核讲评会主要内容为：
6.4.1 审核组向受审核方介绍结果，报告审核结论，并提出纠正措施要求。 6.4.2 审核组将审核发现的不符合及问题逐项与受审方展开交流和讲解，使其明确问题产生的主要原因、可能引发的危害与风险、采取纠正和预防措施应考虑的因素、举一反三的做法等。
6.4.3 出现不符合的受审核方审核负责人签认内部审核《不符合报告》。 6.4.4 邀请管理者代表、经理讲话，对审核结果表态，对纠正措施提出意见和要求。 6.5 审核报告：
6.5.1 每一轮次审核结束，审核组应撰写《审核报告》，详细报告审核发现并提交管理者代表批准，分发至有关领导、受审核单位。 6.5.2 《审核报告》应明确以下内容： 6.5.2.1 审核目的、范围。
6.5.2.2 审核要素、主要内容、审核组成员、审核日期、受审核单位和项目。
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6.5.2.3 审核依据。 6.5.2.4 审核情况综述。 6.5.2.5 体系运行情况评价。 6.5.2.6 存在的主要问题及对策建议。
6.5.2.7 本次审核的不符合项类别及纠正措施要求。 6.6 纠防措施的实施和和跟踪验证
6.6.1 出现不符合的单位认真履行在内部审核《不符合报告单》中要求的纠正措施。
6.6.2 内审的组织单位组织纠正措施效果验证，由审核员在内部审核《不符合报告单》上签署验证结果。
6.6.3 下次审核时，审核员应现场验证前次不符合所采取纠防措施的落实情况及实际效果。
6.6.4 对于不符合项所采取纠防措施不能消除或有效降低不符合产生的原因时，应重新分析原因，针对原因采取纠防措施，直至不符合原因消除或显著降低，否则不能关闭该不符合项。 6.7 专业审核 6.7.1 专业审核范围
6.7.1.1 对口的下属各业务主管部门。
6.7.1.2 对口管理的生产和服务现场：库站、生产装臵等。 6.7.2 专业审核的内容
6.7.2.1 各专业线的专项事件（如新建设项目、新员工的培训等）。 6.7.2.2 HSE管理体系各项制度的执行情况。 6.7.2.3 生产现场设施的技术状态。
6.7.3 专业审核的实施各专业口可以根据实际需求或专业口的业务运行情况来安排，实施时可以考虑与各专业口业务考核结合，对专业审核的结果应形成报告，审核发现的不符合应下达不符合整改通知单，并对整改情况进行跟踪验证。
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6.8 附则
6.8.1 所属各单位无需依据本实施细则制订相关制度。 6.8.2 本实施细则由质安处负责解释。
6.8.3 本实施细则实施之日起，原《HSE内部审核管理实施细则》（云南销售〔2011〕80号）同时废止。 6.8.4 本实施细则自发布之日起执行。
7 相关制度
7.1 《HSE管理体系手册》（B版）
8 控制证据或记录（样表或模版）
8.1 《内部审核计划》（公司质安处设臵，公司及所属各单位使用保存，保存期2年）
8.2 《内部审核检查表》（公司质安处设臵，公司及所各单位使用保存，保存期2年）
8.3 8.3 《不符合报告单》（公司质安处设臵，公司及所属各单位使用保存，保存期2年）
8.4 《严重不符合目录》（公司质安处设臵并维护，公司及所属各单位使用保存，保存期3年）
9 执行要点（见附录6）
10 相关业务管理流程图（见附录7）
10.1 SP08.01.03 HSE体系审核（附录7）
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编写部门：中国石油云南销售公司质安处 编写人：李世森 核稿人：朱明刚 审核人：魏秋冬 审批人：杨子清
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附录 1
内部审核计划
编号： 年度 次审核 审核目的： 审核范围： 审核准则： 审核组长： 审核组成员分组： 审核日期
时间
编制人 备注
年 月 日
审批人
审核组
审核组内部会议，整理审核结果
末次会议
年 月 日
受审核 部门
审核内容 首次会议
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附录 2
内部审核检查表
审核准则文号或名称
审核准则条款
检查内容
审核发现
编号： 审核部门： 审核员： 审核组长： 审核日期：
序号
注：审核发现为符合打√；审核发现为不符合打Ⅹ；活动缺项打―。
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附录 3
编 号 被审核部门 审 核 人
不符合： 标 准：
不符合报告单
受审核部门负责人 审 核 日 期
制度文件：
不符合类型： 严 重□ 一 般□ 轻 微□ 不符合性质： 体系性□ 实施性□ 效果性□ 审核员：
审核组长：
受审核部门负责人确认： 日期： 原因分析：
不符合事实及建议整改措施：
受审核部门负责人： 审核日期： 整改结果综述：
整改负责人： 整改完成日期： 验证情况综述：
验 证 人： 验证日期： 保存部门：
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附录 4
严重不符合项目录
1.不着防静电工作服进入爆炸危险区域。 2.特种作业无有效操作证人员上岗操作。 3.违反操作规程操作。
4.未办理作业许可手续从事危险作业。
5.没有现场确认风险和防范措施而签批作业许可票证。 6.脱岗、睡岗和酒后上岗。 7.违章指挥、强令他人违章作业。 8.隐瞒事故、事件。
9.异常和紧急信息不及时上报。 10.在库站禁烟区域吸烟。 11.酒后、无照驾驶车辆。 12.给未熄火机动车辆加油。
13.直接向塑料容器或木制容器内加注汽油。 14.在非装卸油区灌装油品。
15.未有效释放静电进行装卸油作业。 16.使用非防爆泵抽排储油罐底油。 17.将油品直接倒入油罐。
18.在加油、装卸油现场和油罐区使用非防爆通讯工具。 19.驾驶无有效检测合格证车辆。 20.未签订施工安全合同安排施工作业。
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21.未组织安全教育和技术交底就开始施工作业。
22.新改建加油站投运或试运期间发生跑油、烧坏设备或灯具等。
23.新改扩建项目没有实现安全环保“三同时”。 24.库站未经消防验收而投用。
25.紧急切断阀、胶管拉断阀不合格加油机投用。 26.防雷防静电未检测、或不合格超过一个月。 27.培训、操作记录或数据弄虚作假。
28.库站独立上岗人员不会使用一般消防器材。 29.隐患项目未按期治理。
30.安装使用没有合格证和技术参数的油罐。
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附录 5
序号
1
控制环节
审核策划
执行要点
确定审核目的、时间、审核范围、审核组成员等，公司每年至少组织2次对HSE体系覆盖的所有区域和所有要素的内部审核，所属各单位每年至少组织1次对本单位HSE运行情况进行全面的内部审核。 组建审核组，每个审核组至少应有3名内部审核员，确定审核组长；编制内部审核实施计划；确定审
核组的任务分工。
对应流程
SP08.01.03 HSE体系审核 SP08.01.03 HSE体系审核
2 现场审核准备
3 审核通知 将审核实施计划在审核前一周直接传递给受审核方，供给受审核方准备或单独下发审核通知。
SP08.01.03 HSE体系审核
4 现场审核的实施 纠防措施的实施和和跟踪验证
5
召开内审的首次会议，审核证据、信息的收集和验证，编制不符合报告，召开审核组会议，召开末次会议，由审核组长主持，受审核单位负责人及相关部门负责人、审核员参加，与会者签到，编写审核
报告
出现不符合的单位认真履行在内部审核《不符合报告》中要求的纠正措施。；内审的组织单位组织纠正措施效果验证，由原审核员在内部审核《不符合报告》上签署验证结果。下次审核时，审核员应检查
前次不符合纠防措施落实情况。
SP08.01.03 HSE体系审核 SP08.01.03 HSE体系审核
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附录6
SP08.01.03 HSE体系审核
完成与支持
.组织元素..
完成与支持
云南销售公司相关部门/所属单位
开始
01
审核策划，根据各单位HSE运行状况、风险程度和...
云南销售公司质量安全环保处安全环
保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...
02
编制内部审核实施计划，并下发审核
通知
云南销售公司质量安全环保处安全环
保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...
03
现场审核，召开首次会议、收集和验证审核证据、...
云南销售公司质量安全环保处安全环
保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...
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完成与支持
完成与支持
04
召开末次会议
云南销售公司质量安全环保处安全环
保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...
05
功编写内部审核报
告能
云南销售公司质量安全环保处安全环
保岗云南销售公司/所属单位业务部门/所属单位油库/油站...
结束
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2022-07-10
