【#文档大全网# 导语】以下是®文档大全网的小编为您整理的《内控审计部门职责说明书(待审稿)》，欢迎阅读！
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内控审计 部门职责
版本：
部 门 名 称
内控审计部
审核者
部门负责人岗位
总裁
内控审计总监 直接上级
岗 位
批准者
董事会
总裁
生效 日期
拟订者 内控审
计部
部 门架 构 设 置
内控审计总监
内控审计专员
岗位名称
人员编制（人）
5、 6、 7、 8、
岗位名称
人员编制（人）
1、内控审计总监 1人
部 门
岗 位 2、内控审计专员 2人 设 置
3、
4、
全面监督检查公司内控管理体系的完整性、合理性及执行情况，有效防控公部 门
职 责司运营风险，维护公司正常经营秩序。 概 要 序号 1
工作领域
部门主要职责
1）贯彻执行国家相关法律法规，制定本部门各项管理制度、工作流程，确保相关工作规范有序开展。 2）参与公司各项管理制度、流程的审定工作，对各项管理制度、工作流程的完整性、合理性进行评估。 3）对公司各项管理制度、工作流程的执行情况进行监督和检查，提出整改意见。
2
内控稽核
4）列席公司经营管理方面的有关会议，对公司重大经营决策和投资方案提出风险控制意见和建议，并跟进公司重大项目。 5）参与公司采购项目的招标活动。 6）参与公司组织的季度盘点工作。
制度建设
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7）审计公司总部及各分子公司财务管理工作，包括会计基础工作、财务收支、资金管理、财务预决算等活动，对其合法性、真实性和完整性进行审计评价。
8) 参与公司各项重大投资项目的事前尽职调查。
9) 对重要或大额经济合同及合同的履行情况进行专项审计，确保各项经济活动按照规范开展。
10) 对公司各部门及各分子公司负有经济责任的管理人员进行离任、调任审计。
3 内部审计
11）为被审计部门提供咨询、建议、协调等服务；
12）关注和检查公司管理过程中可能存在的舞弊行为，并对舞弊
行为提出处理建议。
4
其它
13）完成上级交办的其它事项
本文来源：https://www.wddqxz.cn/b9a5cee8d6bbfd0a79563c1ec5da50e2524dd1df.html
2022-04-23
