岗位廉政风险

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附件1

岗位廉政风险自查表（表样）

单位： 填表时间： 岗位 工作职责 风险类别

财务科

责任人姓名



一、按规定编制单位经费预算，做到有计划地合理使用经费，按照规定编造各种预算报表，做到准确无误，并及时向领导报告财务工作情况；二、按照《会计法》做好工作。做好局属单位会计人员的业务指导，对违反财务制度的开支，要坚持原则，敢于提出意见；三、审核开支凭证，做到各项开支符合规定，帐目清楚准确。对经费的使用情况和存在问题，要及时向局领导请示汇报；四、做好领导交办的其他工作。



风险点及表现形式

风 险 等 级

防控措施

１.因工作失误，对单据审核1.按财经制度，设置会计、出纳岗位。 2.要有良好的自身素质和职业道德，严格按

岗位职责 风险

不严格，出现违反财务管理规定的风险；

2.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。

低

照财务制度约束自己。



对原始凭证审核不严格，出

业务流程 风险 外部环境 风险

现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险； 受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。

低

1. 严格按程序规定程序办事，定期检查，加强自律。

2. 必须在资料完整、手续齐备的情况下进行下一步工作。

低

1. 按照财务管理制度办事，认真落实财务公开。

2. 杜绝不良风气，提高法律意识。

所在内 设机构 意见

负责人签字：



单位意 （盖章） 见

负责人签字：

注：1、本表一式三份，单位、所在内设机构、责任人各存一份。 2、“风险类别”可结合岗位实际自行调整。

3、领导班子成员由党支部（党组）会议集体审核、主要负责人


签字；其他人员由分管负责人审核签字。



附件2



内设机构廉政风险自查表（表样）

单位： 填表时间： 机构名称 工作职责 风险类别 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 单位审核意见

财务科

负责人 签名



一、按规定编制单位经费预算，做到有计划地合理使用经费，按照规定编造各种预算报表，做到准确无误，并及时向领导报告财务工作情况；二、按照《会计法》做好工作。做好局属单位会计人员的业务指导，对违反财务制度的开支，要坚持原则，敢于提出意见；三、审核开支凭证，做到各项开支符合规定，帐目清楚准确。对经费的使用情况和存在问题，要及时向局领导请示汇报；四、做好领导交办的其他工作。



风险点及表现形式

１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；

2.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。

对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；

容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

风险等级 低 低 低 低

防控措施

1.按财经制度，设置会计、出纳岗位。

2.要有良好的自身素质和职业道德，严格按照财务制度约束自己。



1.严格按程序规定办事，定期检查，加强自律。 2.必须在资料完整、手续齐备的情况下进行下一步工作。



1. 认真学习财务规章制度，按照规章制度办事。 2.提高自身修养，廉洁秉正办事。

受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。 1.按照财务管理制度办事，认真落实财务公开。 2.杜绝不良风气，提高法律意识。

（盖章）

分管负责人签字：

注：本表一式二份，内设机构和单位各存一份。

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