理论研究与经验研究之间的关系

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在社会科学研究中，理论研究与经验研究都具有十分重要的作用，我们 应该正确地处理好二者之间的关系。

著名社会学家默顿对理论研究与经验研究之间的关系有独到的见解。他 明确提出，经验研究必须以理论为指导，而理论研究离不开经验证明。他认 为经验研究与理论研究相互渗透，是任何社会学研究所必需的。他曾尖锐地 指出:“我们不喜欢那样的社会学家，他们只空谈而不观察，或者只观察而 不思考，或者只思考而不使他们的思想接受系统的经验研究的检验。”山

他说社会学研究中常常出现两种极端:一是有些社会学家救中于高度概 括，他们急于寻求建立社会学的定律。因此这类人不重视具体的细节和小规 模的观察，只迫求宏大的总结概括。而另一极端的社会学家则不去关注他们 的研究的意义，只是信奉他们报告的事实就是本来的一切。默顿指出，前一 种极端的错误是无视与客观事实的联系，而后一种极端则忽视了事物之间的 相互关系。后来的科学哲学观点表明，任何经验研究与观察，总是与一定的 理论倾向相联系的。根本不存在没有理论取向的经验研究.也没有完全脱离 经验墓础的理论研究。

首先，从社会学理论方面说，理论对经验研究的作用表现在:(1)适当 的理论使原本孤立的变量在经验研究中确立起一致的相关性，(z)理论的进 步会推动经验研究的发展，(3)理论对经脸研究其有规范和指导作用，(4) 理论可预测经验研究的结果。所以，经验研究离不开理论。

而关于经验研究在社会学理论发展中的作用，默倾也做了独到的阐述。 他指出，经验研究已超出了证明和检验理论这一被动角色，即它不只肯定或 否定假设。经验研究可承担积极的角色，它在推动理论的发展上至少具有四 种主要功能，即激发理论、重塑理论、修正理论和沧m理论。

那么.如何实现经验研究与理论研究的结合呢?默顿指出了两条基本途 径，即明确导向(formal derivation)和梳理(codification),

所谓“明确导向”.是指在经验研究的设计和研究过程中，必须制定一 定的程序，即明确提出假设，以及在可能的悄况下确立这些假设的理论纂础 (预设和公理)。因为通过这一途径，不仅可以明确研究的方向，幽绕研究假 设引进变鼠，收集资料，而且还可以对互不相关的、杂乱无章的、支离破碎 的解释加以控制。一句话，“明确导向”强调的是经验研究中要有一定的理 论方向，在此理论的明确规定下展开研究。默倾所倡导的理论方向自然就是 他的“中层理论”。因此，明确的理论方向便为连续性和积累性研究铺平了 道路.从而避免了那种无目的的、零散的研究。

与“明确导向钾运作程序不同，“捷理”的日的是从明显不同的行为研 究领域中提出系统化的可能的经验概括或理论。流理就是使研究程序和重要 发现条理化、严密化。通过这一途径，可以把过去不同领域或方面的分散经 验发现联系起来，从而有利于扩展已有的理论，并导致进一步的经验探讨。








运用“梳理”程序，即使是简单的“流理”程序，也能提出一些理论问题。 而如果缺少这一程序.就难以发现互不相关的经验中的理沦间题。所以，默 顿说:“梳理，作为假设经验中的明确等向的一个互补程序，将有利于有生 命力的社会学理论和切实的经验研究的共同发展。’.山

默倾还通过引人“范式(Paradigm)"概念，使“流理”程序具体化或操 作化。欲顿所说的“范式”不同于科学哲学家托马斯·库思(Thomas S. Kuhn)更广义的“范式“概念，而是指一套社会学(定性)分析的严格的研 究程序。‘白通过明确清楚的假设、概念及命题，提供准确和规范化的语言 , 范式的主要目的是规范、引导研究。他指出，社会学家往往缺乏可接受的操 作程序，没有一致的概念标准和效度标准，因而给社会学研究带来了混乱。 通过确立有效的范式，可使研究正规化、科学化。

默顿的这些思想自提出至今已有半个世纪了。在这期f"I，社会学的发展 的确像默顿所们导的那样，理论家和经验研究者已学会了并肩工作，彼此交 流。大部分社会学家已意识到理论与经验结合的重要性。经验研究与理论研 究相结合的硕果也已充分证明了默顿策略的有效性。如美国学者R"韦尔斯 (Richard H. Wells)和1·皮考(1. S. Picou)通过对1936至1978年期间发 表在《美国社会学评论》(ASR)上的2619篇文章中的707篇所做的内弃分

析发现.越来越多的研究者在其研究中运用r理论。其中，1936至!949年间只有34%的文章运用了理论，而1965一1978年间这一比例墩加到了66%0

但找们承认，经验研究与理论研究的结合在不同领域是不平衡的，其发 展也不像人们所想像得那样易干操作。正如当代方法论学家布莱洛克最近所 总结的那样:“当我重读40年前(默顿)所写的这几篇论若时，我发现异议 甚少，而且我感觉到至少在美国社会学家中，绝大多数的人原则上都同意默 顿所试图传达的主要信息。但在实施(默顿思想)时，我们遇到了很大的困 难，部分原因是方法论方面的障碍比当时所能预想的复杂得多。我们也没有 组织和恰当地促使我们理论活动和经验活动之间的充分协调，以有效地走向 默顿所预想的那种渐进的研究道路。”

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