构建三标一体整合管理体系文件

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构建三标一体整合管理体系文件

摘要：我国很多煤矿企业从上世纪九十年代中期开始。重视并积极推行质量管理体系的认证，随后，部分企业又相继通过了环境、职业健康安全管理体系的认证。但是在实际推行中，这些企业普遍感到组织实施的工作量很大，不同认证体系的要求各不相同．甚至有相互矛盾的地方，因此，在煤矿企业通过质量、职业健康安全和环境管理体系单独认证的基础上，进行“三标一体”的整合，具有客观需求．能够帮助煤矿企业增强综合管理水平，提高工程质量。

关键词：煤矿企业；三标一体；整合模式

当前，许多煤矿企业已建立质量管理体系，随着健康安全和环境管理体系标准的颁布，有不少煤矿企业又建立了职业健康安全和环境管理体系。由于质量、职业健康安全和环境管理体系标准在不同时期发布，多数企业建立的管理体系是相互分离的两个或三个体系，在实际运行过程中，我们会发现存在管理机构庞大，管理文件繁杂，不同体系文件割裂造成很多规定 不一致的情况，另还存在申请、审核费用高和审核访问次数频繁等问题。因此，寻找一种较为统一、高效、低耗、简便的管理模式，是摆在企业管理着面前的一个重要课题。 一、整合模式的确定

质量管理体系是以过程管理为基础设置的，从确定客户需求开始，通过管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进等过程．实现客户满意。而环境和职业健康安全管理体系则是按管理要素设置的，按PDCA的管理模式，由环境／职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审等部分构成。考虑到在过程摹础上整合各个要素要容易得多，且质量标准GB在国内推行较早，推选范围更广，所以建立GB标准为基础的整合模式。一体化管理体系的基本要求。要建立一体化管理体系出发，必须满足以下两点基本要求：（1）一体化体系要质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系三个标准的全部要求。（2）一体化体系结构中，要保持三种体系运行模式的完整性．不能为实现一体化而使某一种体系的运行模式和逻辑关系受到破坏和肢解。 二、企业在管理体系中存在的问题

随着企业规模的扩大，企业内部分工会越来越细，采购管理、生产管理、物流管理、销售管理、客户管理等事务日趋复杂，业务流程运转的问题越来越明显，主要原因是： 1、信息沟通不畅。体系各要素未能有机结合，职责权限不清，接口不清，以致很难依据体系文件履行相关职责，协调工作。部门间责任相互推诿，沟通不畅；管理体系文件有明确的职责、权限划分，接口严密，但部门没有严格遵照执行，部门间沟通不畅，责任相互推诿；部门间有沟通，但没有将其信息记录的习惯，造成随意性大，有问题时找不到依据，无法溯源，责任不清等后果。

2、跨部门或跨业务之间的制度缺少有效衔接。制度流程精细化的程度要求更高；流程执行效果要求更高。虽然按体系框架系统地设计了制度体系，质量等业务涉及的相关制度能够按照流程的理念编制和实施。但受制于目前职能管理模式，企业的专业管理制度仍大多由单一专业部室为主负责编制，主要围绕法律法规、总部上位制度及内控手册等，及时将各项要求转化为公司的内部制度，作为企业内部执行的依据。从单一制度来分析，总体质量尚可，但职能为导向的制度编制模式还存在着体系运行与专业管理两张皮现象，造成部门之间存在职责不清、执行不畅等现象。


三、“三标一体”管理体系文件编写

建立整合型管理体系，主要的基础工作是对三个体系的现状进行分析和策划。质量管理体系是以质量控制为主线，职业健康安全管理体系是以危险源辨识和风险评估、控制为主线，环境管理体系是以 环境因素的识别、控制为主线。因此，策划整合型管 理体系的思路最好依据三个体系的特点逐一展开。

1、识别过程与识别过程中的环境因素及危险源结合运作。首先，按照煤矿流程或管理流程将质量过程及活动识别到位，然后根据质量过程和活动内容确定职业安全的危险源，最后从质量和职业健康安全的相关风险中识别其环境影响。这样，可以清楚地从三者的因果关系中得出建立管理体系的主线，为实施整合管理体系确定运作方向，从而避免遗漏相应的过程活动、危险源或环境因素。

2、注意识别并确定质量过程危险源及环境因素的接口关系，包括逐一分析煤矿、生产活动中的重要因素对职业健康安全风险和环境的影响。同时，关注质量、职业健康环境安全与环境之间的内在影响，从中辨识出相应的作用和关系，从而为风险或影响评价提供条件。例如：某企业在砼浇注施工中，砼搅拌与输送、砼振捣、成品保护等质量活动中涉及到人、机、料、法、检测等因素，应把施工中的质量验收要求、坍塌危险源、噪声、砼振捣工艺要求、砼泄漏、成品保护等因素进行系统的考虑。这种对三个体系在接口方面一体化的考虑，目的是寻找高效的控制措施，提升整合型体系运作的协调性和效率，并确定协调的运作准则。确定体系文件的结构应本着“ 适用、高效、方 便”的原则。“适用”有两个方面的含义：一是要覆 盖所有整合体系标准的要求；二是与组织的实际情况、惯例保持一致。“高效”是指在满足适用要求的前提下，文件数量尽可能少，内容言简意赅，最大限度地实现资源共享。“方便”主要是指关联度大的事项尽可能在同一文件中规定，便于使用。

3、管理体系程序文件是对体系运行的活动进行策划、管理的基本文件，均应阐明有关人员的职责、权限和相互关系，并说明实施活动采取的方式以及控制手段。程序文件有标准要求的，有组织为了体系有效运行而补充的，无论是哪种情况，只要三个或两个体系有共性的要求，就应覆盖相关内容，实现文件共享。如标准要求的文件控制、记录控制、内部审核不符合控制、纠正和预防措施等程序都可以共享；组织通常补充的管理评审、人力资源管理、测量和检测装置控制、法律法规识别等程序，也可以共享。在机械设备管理、采购控制、劳务分包、设计控制等程序中，也应包含三个体系的相关要求。除三个体系共享的程序外，还有一些程序可以达到职业健康安全与环境管理体系共享，如危害与环境因素辨识与评价、安全健康与环境管理方案、应急准备和响应等。除上三个管理体系和二个管理体系合并编写的程序外，其它三个体系各自有要求的条款需单独编写。如质量管理体系中，与顾客的过程控制、合同评审控制、标识及可追溯性控制、产品实现策划、产品生产运作过程控制、顾客财产管理控制、产品监视 和测量控制、产品防护控制等。环境管理体系中有环境运行控制、污染物排放控制、能源资源管理等。职业健康安全管理体系中安全运行控制、劳动保护与防护管理、职业病防治管理等。在职业健康安全与环境二个管理体系运行中，还需建立哪些程序应 根据企业情况及识别的重要环境因素、重要危险源有关运行情况而定。

作业现场有大量的作业指导文件，如技术交底、专项方案、通用性指导书等。在这些指导文件中，除了国家、行业或地方政府主管部门有特殊要求需单独编制外，都可以整合编制，覆盖三个体系的要求，以减少对同一活动指导文件的数量，便于贯彻实施。这些文件的编写，均由管理手册、程序文件有机配合，从而做到既有效，又简单适用。各类文件及记录 应对一体化的文件编号作适宜的规定，使用者通过文件的标识就能够看出其功能。 参考文献：

[1]张志刚．煤矿企业开展质量管理体系认证过程的实践[J]．西部探矿工程．2017．2． [2]潘登海.何劲华．煤矿企业开展质量管理体系认证过程的实践[J]．西部探矿工程．2018．2．


[3]张立国.建设工程开展质量管理体系框架集成研究[J]．建筑管理现代化．2019．3．

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