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浅谈德国马普学会的科技评审制度
德国马普学会科技评审制度的核心是”同行评议”，它基于一种信誉，表明只有在一个学科领域的同行才有资格充分地评价其他同事的工作。这对于马普学会的国际地位及德国科技的迅速发展有着巨大的贡献，同时也保护了科学研究的纯洁性和科技评审的科学性、严肃性。
标签：马普学会；科技评审
科技评审是把科技活动作为测定对象，对科技活动过程及其效果进行判断的行为过程。科技评审是科技机构的主要内容和类型之一，对于促进一个科研机构乃至一个国家的科技进步有着极其深刻的意义。
一、马普学会的科技评审体系
德国马克斯.普朗克学会（以下简称马普学会）成立于1948年，是德国最大的从事基础科学研究的科研机构。该学会是德国最有代表性的科学组织，在德国的科学组织中它的历史最悠久，地位也最突出。它有一整套的科技评审制度，主要用于提高科研效率和研究所的国际威望。
马普学会科技评审的核心是”同行评议”。这种被国际科学界普遍采用的评审制度是马普学会评审的核心方法，它要求只有在莫一学科领域里显赫的科学家才可以有资格对同行进行评议。马普学会特别要求同行评议过程的高透明度，该学会从全世界范围内邀请评议专家，要求它们不仅仅评估研究发现和科研项目的质量，而且更提出对学会的机构设置和资源分配的建议，每年会有超过250名国内外显赫的学者为马普学会进行评估工作，其中有十名获得诺贝尔奖的，这种工作是义务性的。马普学会在得到了全球著名科学家的义务评估的同时，作为回报，也要派出学会自己的国际知名的科学家为其他科研机构进行义务的评估工作。通过这种方式，马普学会不断提升其在国际上的学术声誉，并且也极大地加强了整个德国的科学界与世界前沿科学的联系。这种同行评议制度是最小投入、最大产出的专家质询合作网，其中包括事前评估、日常评估和事后评估。
1，事前评估。事前评估的对象主要是任命决策、研究焦点、研究所的创立以及对个人研究计划的资助。其基本程序是：
●学会会长或各部部长任命一个委员会，委员会成员是来自全球的著名科研机构的知名专家。
●确定评估的目的是测评科学家和科研项目的科学水平。
●针对研究资源、研究项目、研究人员和研究机构进行研讨。
●收集外国科学家的评估报告。
●向马普学会的研究机构提出最终建议。
2.日常评估。事前评估后，对研究所的绩效进行日常评估就显得尤为重要了。对每个研究所机构进行日常评估是资金得以高效分配的保证，通常每两年一次，并根据评估结果核定以后两年的研究经费额度。日常评估由各研究所科学顾问委员会开展，其任务是：在当前研究所开展的范围内就马普学会研究方向进行咨询，审慎地评估研究所存在的价值，以保证研究工作维持在国际性最高水准。公开评价各个研究所取得的科学成就，并对研究所以及马普学会今后的研究方向提出意见。
马普学会对研究所日常评估已形成一套系统方法。该方法由外部专家评估、自评、主观评估和委员会综合评估共同组成。
2.1外部专家评估。指研究所日常评估应主要由研究所以外的专家执行，并强调要选择在相关学科领域中国际公认的代表组成科学顾问委员会。在科学顾问委员会中融入外部专家是保证评估程序质量的重要因素。科学顾问委员会共有600多名成员，主要为来自高校和研究机构的高层科学家，有97%的科学家来自其他研究组织，70%来自国外，反映了马普学会评价的国际化形象和客观公正性。专家由研究所推荐，马普主席聘任。专家通过阅读研究所的状态报告并到研究所听取汇报和考察后给出评价意见。
2.2自评。指在日常评估前期由研究所科学家准备自评报告，汇报当前研究情况和研究计划。自评报告提供了当前论著发表情况和有关人力资源、预算及第三方资金状况的信息资料。内容包括：组织与结构，研究计划，人员结构，预算，物质资源，设备及其空间布局，青年科学家和客座研究人员，与国内、国际研究机构的联系，知识与技术的转移，与商界、政界和社会的联系，论坛与国际会议，论著发表情况，任职，科学奖励和荣誉称号等。
2.3科学顾问委员会综合评估。除了阅读自评报告外，科学顾问委员会成员还到现场，通过出席行政所长的报告自行判断研究所发展的状况，听取来自不同学部的报告，与所长、独立青年研究小组组长以及青年科学家对话。由此，科学顾问委员会成员才可能得出研究所工作的总体印象，同时评估研究所的自评情况。
3.事后评估。这是研究领域进行评价和比较的一种方法，目的是对研究所之间及其与国内、国际联系进行比较。其步骤如下：
●确立评估标准。报告起草人对确立评估标准的一致性负有责任，每6年有两名熟知整个研究领域背景的学会以外的项目起草人加入学会内部的科学顾问委员会，并且参加某一指定研究领域的全体科学顾问委员会会议。这两个起草人对各个研究所的状况报告和科学委员会的评估标准的一致性。
●对一个研究领域的研究所评估之后，起草人各部部长、学会副会长聚在一
起开会进行再评审。其宗旨是在国内外的科学背景下对各个研究所进行比较。
●最后，研究计划高级委员会对各个研究领域的发现进行讨论，中心议题是研究政策。
每年事后评估的结果和研究委员会的报告都会提交给马普学会的最高决策机构-评议会。评议会由马普学会成员、政界和商界代表组成，因而投资方可以及时了解研究质量控制措施和资金分配的最新进展。
二、马普学会科技评审制度给我国的启示
科技评审是科研管理的重要手段。马普学会和德国科学界多年的共识是：科学研究的质量只能由科学界通过同行评议来确定。在马普，申请人在得到项目资助的同时就意味着接受了竞争激烈的评审考察，项目结束后建立的档案还作为下一次申请或同行科学家进行监督的参考。借鉴马普经验，在我国科技管理部门内建立和维护同行评议系统是当务之急，这样才能使有限的科研资源得到最优化配置。
【参考文献】
［1］顾海兵佟莹借鉴德国经验，完善我国科技评审制度 （J）上饶师院报2007.4
［2］廖方宇邓心安马普研究所评价对我国研究所评价工作的启示（N）科技导报2006.4
责任编辑：高莹莹
本文来源：https://www.wddqxz.cn/41e41f22a78da0116c175f0e7cd184254a351b92.html
2022-12-27
