金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认函模版

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xx证券股份有限公司

金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书

风险等级、投资期限、投资品种不匹配警示



尊敬的客户（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）： 您拟投资的金融产品 或拟接受的金融服务 ，存在下列情况：

□ 其风险等级为 ，高于您在客户风险评估中所显示的风险承受能力等级 。投资该项产品，可能导致高出您自身承受能力的损失。

□ 其投资期限为 ，与经您确认的预计投资期限 不一致。投资该项产品，可能无法满足您预期的流动性需求或导致其他额外风险。

□ 其所属的投资品种为 ，而经您确认的投资品种为 。投资该项产品与您确认的投资品种不一致。

□ 其属于复杂或中等以上风险等级的金融产品/金融服务，不适合70岁以上客户购买。

我营业部就上述情况向您做出提示，并建议您应当审慎考察该产品的特征及风险，自行做出充分风险评估。

若您经审慎考虑后，仍坚持投资该产品，请签署下附投资确认书。 营业部盖章： 日 期：

客户投资确认书



xx证券股份有限公司 营业部：：



本人/本机构已认真阅读了贵营业部关于 产品或服务的相关提示，并已充分了解该产品或服务的特征和风险，充分知悉以下情况：

□ 其风险等级高于本人/本机构的风险承受能力等级。 □ 其投资期限与本人/本机构确认的的预计投资期限不一致。 □ 其所属的投资品种与本人/本机构确认的投资品种不一致。 □ 其复杂性或风险等级不适合本人所属年龄范畴客户购买。

本人/本机构经审慎考虑后，仍坚持投资该项产品，并愿意承担该项投资可能引起的损失和其他后果。投资该项产品的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业部及相关从业人员无关。

客户签名或盖章： 日 期：

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