XX资本管理有限公司牌照及专业资质管理规定

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XX资本管理有限公司 牌照及专业资质管理规定



第一条 目的：为了满足监管机构的监管要求，并不断提高

我司及有关员工的专业素质，促进业务发展，特制定本规定。

第二条 现有牌照的管理：公司高管及RO负责牌照日常管

理，包括但不限于：与牌照相关事项的对股东、对监管机构的沟通，持牌条件的维护，监管政策的跟进。

第三条 牌照变更：结合母公司战略部署，根据业务发展需

要和现实条件，公司高级管理层及RO等相关人士不定期讨论牌照变更（如增加、取消、或附加条件的增减），并出具报告，提交公司管理委员会、股东有关委员会审批。

第四条 员工持牌：与客户或投资管理有关人士，须获得证

监会的相关牌照。具体须持证人员，由人事委员会讨论决定。被指定人员须在指定时间内通过监管机构指定考试科目。

指定人员为获得指定牌照而支付的考试、申牌等有关费用，可获报销。相关人士需将考试通过的凭证及考试费用单据提交报销流程。

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第五条 公司鼓励专业岗位人员不断提升专业素质，员工可

以根据工作与岗位的需要参加有关资质考试，如CFA、CIIA、CPA、ACCA、FRM等。如获得此类专业资质，需将报备至合规人员。

作为资产管理机构，公司鼓励CFA持证，为有关持证员工报销持证后的维持费用如年费。

第六条 公司加入有关组织：在有关行业协会或专业机构进

行登记或注册的，应由行政总裁填写附件《公司加入行业协会/专业机构备案登记表》，由合规人员执行入会、续会、日常沟通、参与活动等事项，有关费用根据有关流程进行支付。

第七条 本规定由人事委员会负责解释。 附件:

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