科斯定理的实践应用

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科斯定理的实践应用

[摘要]科斯定理是经济学中产权理论的核心部分，在解决现实情况中非效率问题时应用极为广泛。在明晰科斯定理的內涵后，以造纸厂为例，将理论与实践相结合，详述其分析思路与结果，最后辩证性地总结其局限性，以及从中得到的启示与经验。 [关键词]科斯定理;资源配置：帕累托最优;局限性

实现最大的社会福利是社会经济活动的最终目标，即以较少的资源投入获得最大的产出。与社会需求相比，物质资源与能源资源都是稀缺资源，因此，我们需要在社会活动的各个主体之间合理配置经济发展要素——社会资源。众多学者从社会资源的特点出发，通过不同的角度对社会资源的配置进行了探究，重点讨论如何通过配置实现社会资源的最大效用。本文通过造纸厂实例来研究科斯定理在资源配置中的作用，试图找到最优配置的相关条件。 一、核心理论

科斯定理是现代产权理论的核心。它强调了只要财产权是明确的，并且交易成本为零，无论将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。 二、科斯定理的应用

生活中，很多例子都说明了上述情况。例如：对造纸厂来说，造纸厂往往是污染大户，他会把废水排放到周边的湖泊里，这样就影响到了靠湖泊养鱼为生的渔民。那么假设造纸厂有如下选择：其一：假如废水不加任何处理直接排放进湖泊，没有废水处理成本，利润是最大的是100;其二：假如对废水进行部分处理再排放进湖泊，利润是40;其三：假如对废水进行与湖水一样清洁程度的完全处理，成本会更高，利润将降为10。分别对应上述三种情况，渔民的利润和社会总利润如表1所示：

由此可知，最有效率的资源配置是部分排污。对照经济发展，一方面我们不希望经济发展对污染环境，另一方面我们也不可能做到不要任何工业和污染。所以，更好的办法是再污染和不污染中间寻找一个平衡点。那么下面我们假设的就是，假如政府不介入的话，能否达到社会总利润的最大化。其实也是可以做到的，但前提是必须要把产权确立清楚。 假设一，湖泊归造纸厂所有，造纸厂有权利污染湖泊，那么在没有交易的时候，造纸厂一定会不加任何处理将废水排放进湖泊，社会总利润为140。此时，渔民就会与造纸厂进行协商，对造纸厂废水处理费用进行一定的补偿。从上个表格可以看出，对废水进行部分处理造纸厂的成本是60，而对渔民来说，利润可以增加100，因此整个社会付出的成本是60，收获的利益是100，利益大于成本，可以改变资源配置。这种资源配置的改变应该由渔民做出补偿，而渔民对造纸厂所做的补偿最低不得低于造纸厂的成本60，最高也不会高于自身的所能增长的利润100。这样就可以把资源的配置从完全排污转变到部分排污。


假设二，湖泊归渔民所有，渔民有权利不让造纸厂污染湖泊，那么在没有交易的时候，造纸厂必须对污水进行完全处理才能排放进湖泊，社会总利润为160。从上个表格可以看出，无论是从造纸厂还是渔民都有动力从完全不排污转变为部分排污。因为对废水进行完全处理比部分处理造纸厂的利润增加了30，而对渔民来说，利润只减少10，因此如果允许造纸厂支付60而不是90的成本，可以将利润从10增长到40，渔民的损失则是从利润150减少到140。那么整个社会付出的成本是10，收获的利益是30，利益大于成本，这种资源配置的改变则是一种帕累托改善。这种资源配置的改变应该由造纸厂与渔民进行协商，对渔民的损失进行一定的补偿。而造纸厂对渔民所做的补偿最低不得低于渔民利润减少的10，最高也不会高于自身的所能增长的利润30。这样就可以把资源的配置从完全不排污转变到部分排污。

从这个例子就可以看到科斯定理中所指的含义，不管产权归谁所有，只要产权的所属明确，通过利己动机所引导的私人之间的自愿交易，还是可以实现有效率的资源配置，即帕累托最优条件的实现。 三、科斯定理的局限性 （一）假设过于苛刻

科斯定理规定：如果想达到科斯定理所说的帕累托理想状态，交易成本必须为零。但交易成本在我们日程生活中随时都可能出现，若想使交易成本为零几乎不可能。 （二）存在策略性行为

策略性行为使得就算交易成本为零，也不会有科斯定理所说的结果。而且，策略性行为绝不是偶发事件，而是普遍存在的。例如，恐吓行为、西北航空公司的掠夺性定价、城市拆迁的“钉子户”等就是策略性行为的一种体现。 （三）产权难以界定

产权的特点就是专一和排他。可是就像上述案例中所说的河流湖泊之类的环境与生态等资源是属于公共产品，产权究竟是属于造纸厂还是属于渔民还是属于谁呢？根本做不到产权的绝对明确，不清晰的产权界定就可能会限制理论的应用。 （四）忽略收入分配

忽略收入分配的影响是科斯定理最具局限性的原因。科斯定理试图证明有效的资源配置是不受不同产权分配的影响的，也就是说，科斯定理认为产权任何一种分配方式都能达到帕累托最优状态，一旦面对到相对稀缺的资源、通行的公平观念、社会利益关系和力量对比，科斯定理似乎就失去了作用。以上的局限性就大大限制了科斯定理的适用范围。 四、启示

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