制度经济学

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2014年4月15日星期二第5~7节（15:30~）

轮流发表资料 读书书名：柯武刚 史漫飞著《制度经济学—社会秩序与公共政策》商务印书馆，2004年 读书范围：⎾第一部分 基本原理 第五章 制度：单项规则5.1~5.3⎾（pp.109~142)

【正文】 （前言）（pp109~110)

制度：人创立的规则—目的抑制机会主义—惩罚不服从行为

恰当的制度：有助于降低协调成本/限制并可能消除冲突/保护个人的自由领域

5.1 概论：规则和强制执行（pp110~119)

惩罚制度：没有强制性惩罚措施的规则是无用的。当惩罚不再适用时，制度也就失效了。

§ 囚徒困境

自利、机会主义（长期的有效协作）制度有效抑制固有本能人际合作需要有制度框架

（增加逃避义务的风险/互利合作的习惯抑制本能性机会主义）



囚徒困境（prisoners’dilemma)：合作优于不合作 

合作并不总是值得向往。

用制度促进合作/阻止合作？具体情况以及从谁的利益出发

§ 制度和信任

制度所反映的事物一般具有的特点：

·它们在过去被证明是有用的

制度促进行为的可预见性，并防止混乱和任意的行为。

·它们是人们为追求其个人目标与他人交往时所必需的

制度协调人们的各种行动，建立起信任，并能减少人们在知识搜寻上的消耗。

制度要有效率，就应该简单、确切、抽象、开放和适度稳定。

对制度分类（制度的框架方式）： 定义 自由度 实现

指挥者知识水平

指令性的（prescriptive)

禁令性的（proscriptive)

精确地指示人们应采取什么行动以实禁止某些难以接受的行为类型，

现特定的结果，例如从A点移到B点 例如不要超速行驶或不要偷窃 一般

“有形之手”和领导者的计划 强

很大

人们自愿和自发行动 一般



§ 组织不是制度

组织：各种资源的结合体。具有一定的目的，并在适当的时期内持续存在。在一定程度上是由其领导层以层级制方式来协调的。

组织制度：某些制度需要组织的支持。规则可以体现在组织之中。（例子：家庭）



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隐性制度的重要性

组织往往使制度具体化，并成为不可言传知识的仓库。这类知识对于这些组织的运转来讲 是必不可少的。

5.2 内在制度（pp119~130) § 内在制度和外在制度 定义

施加强制的程度

内在制度

外在制度

群体内随经验而演化的规则，外在地设计出来并靠政治行动由上面例如礼貌 强加于社会的规则，例如交通规则 自愿协调

强制性

区分：与制度的起源有关



§ 内在制度如何演化？

最初，内在制度交往变得可能行为规则扩散广泛的遵守交往变得容易

认可一项经验的人数超过一个临界点经验转变成内在制度

§ 内在制度的不同类型

监督遵守情况 惩罚方式

习惯 自我执行

内化规则 无反应地、自发服从

习俗和礼貌 非正式地 名声受损或被社会排斥

正式内化规则 正规方式发挥作用并被强制执行 有组织 正式内在制度

将自己逐出交往 内疚

非正式内在制度



§ 非正式的内在制度和正式的内在制度 如何区分（实施惩罚的方式）： ·是有组织的—正式的

·是无组织的—非正式的

§ 非人工设计物

内在制度包含着大量经过精炼和检验的先人智慧，具有某种灵活性优势，能被灵活地用于可少量变化的环境，被视为“文化粘合剂”的组成部分，保持着群体的整合。



5.3 外在制度和政府的保护职能（pp130~142)

§外在制度的定义：设计和执行规则的政治行为 外在规则的本质：惩罚掌握在某种高于共同体的主体手中

（内容和目标）外在制度的不同类型：

·外在行为规则（external rules of conduct):目的在于用类似内在规则的方式约束公民 的行为 ·具有特殊目的的指令(purpose-specific directives)：指示公民主体或民间主体造成预定的结果 ·程序性规则或元规则（procedural or meta rules)：针对政府主体，指示它们如何行事和应做什么（行政法）

外在制度依赖于政治决策程序和政府，但并不意味着政府拥有外在制度。更多的是，政府机构仅是编篡



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了原先已经存在的法律。

§ 由政府建立规则的理由

集体性、政治性的规则制定和规则执行的若干优点：

（a)既有的习俗和习惯很可能意义含糊，未得到足够清晰的阐述，也未被足够广泛地了解。外在制度可能更易于被认识，从而节约着人们的信息成本。

（b)共同体成员根据内在规则进行自发的裁决有可能是任意的，可能带有很大的偏见和倾向性。外在规则不仅必须做到公正裁决，而且必须让人看到将会公正裁决，以便对人们的行为产生规范性影响。 （c)当必须执行判决时，像羞耻或自发的共同体行动的非正式惩罚很难令人满意。 （d)政府变成第三方来承诺人们作出的契约。 （e)集体行动优于私人行动。 （f)防止搭便车。 （g)防止公地灾难。

（h)内在制度发挥作用的必要条件是排外性和小规模。

政府保护职能：包括设计、推行、监督和执行各种外在制度

§ 在建立外在制度上的两种传统

德国/盎格鲁—撒克逊传统：高度重视习惯法，较开放、较强的适应性 罗马法传统：反映在设计出来的法律体系中，严密性、清晰性和透明性

【疑问】 ·（pp123 最后一段第一句）这些惩罚可以通过与超验观念（？）或某些象征联系起来而得到加强。这句话如何理解？后面的举例子？ ·（pp131) 具有特殊目的的指令(purpose-specific directives)是否等同于专门指令（specific directives）？

【议题】

·我们如何定义“搭便车”、“公地灾难”、“囚徒困境”，请找出一两个实际生活的例子来说明每一种现象。请思考，在内在制度和外在制度中，哪一种能更好地解决这些现象中的问题？ ·你作为一个萌芽中的制度经济学家，能解释为什么私用的土地得到较好的保护吗？ ·为什么腐败“润滑了经济增长之轮”的观点很可能是错误的？

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