合规管理体系 要求及使用指南

2023-10-09 17:14:22   文档大全网     [ 字体: ] [ 阅读: ]

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合规管理体系要求及使用指南

合规管理体系 要求及使用指南

## 一、定义

本合规管理体系(以下简称“本体系”)是指公司采用的一系列组织、政策、流程、控制和规范,旨在保证公司遵守有关法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的管理体系。

## 二、目标

1. 遵守法律法规:公司的行为必须符合国家法律法规的规定,不得违反法律法规。

2. 遵守内部规章制度:公司的行为必须符合公司的内部规章制度,不得违反内部规章制度

3. 遵守行业规范性文件:公司的行为必须符合行业规范性文件的规定,不得违反行业规范文件。

## 三、组织架构

1. 合规管理委员会:负责制定公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期审议相关合规报告,及时发现和解决合规风险。

2. 合规管理部门:负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。

3. 合规管理小组:负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。

## 四、政策、规则及流程

1. 合规管理政策:

1)公司将落实国家法律法规、公司内部规章制度及行业规范性文件,确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。

2)公司将建立完善的合规管理体系,按照国家有关规定及时发现和处理合规风险,确保公司合规经营。

2. 合规管理规则:




1)公司将制定清晰明确的合规管理规则,包括但不限于:

a. 合规管理机构职责及组织结构;

b. 合规管理体系的政策、规则及流程;

c. 合规管理体系的实施及审计;

d. 合规管理体系的纠正及改进。

2)公司将定期审议合规管理规则,确保其有效性。

3. 合规管理流程:

1)公司将制定清晰明确的合规管理流程,包括但不限于:

a. 合规风险评估;

b. 合规管理体系的建立;

c. 合规管理体系的实施;

d. 合规管理体系的审计;

e. 合规管理体系的纠正及改进。

2)公司将定期审议合规管理流程,确保其有效性。

## 五、使用指南

1. 公司所有员工应当遵守本体系的政策、规则及流程,以确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。

2. 公司合规管理部门负责落实本体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。

3. 公司合规管理小组负责落实本体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,


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