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合规管理体系要求及使用指南
合规管理体系 要求及使用指南
## 一、定义
本合规管理体系(以下简称“本体系”)是指公司采用的一系列组织、政策、流程、控制和规范,旨在保证公司遵守有关法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的管理体系。
## 二、目标
1. 遵守法律法规:公司的行为必须符合国家法律法规的规定,不得违反法律法规。
2. 遵守内部规章制度:公司的行为必须符合公司的内部规章制度,不得违反内部规章制度。
3. 遵守行业规范性文件:公司的行为必须符合行业规范性文件的规定,不得违反行业规范性文件。
## 三、组织架构
1. 合规管理委员会:负责制定公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期审议相关合规报告,及时发现和解决合规风险。
2. 合规管理部门:负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。
3. 合规管理小组:负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。
## 四、政策、规则及流程
1. 合规管理政策:
(1)公司将落实国家法律法规、公司内部规章制度及行业规范性文件,确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。
(2)公司将建立完善的合规管理体系,按照国家有关规定及时发现和处理合规风险,确保公司合规经营。
2. 合规管理规则:
(1)公司将制定清晰明确的合规管理规则,包括但不限于:
a. 合规管理机构职责及组织结构;
b. 合规管理体系的政策、规则及流程;
c. 合规管理体系的实施及审计;
d. 合规管理体系的纠正及改进。
(2)公司将定期审议合规管理规则,确保其有效性。
3. 合规管理流程:
(1)公司将制定清晰明确的合规管理流程,包括但不限于:
a. 合规风险评估;
b. 合规管理体系的建立;
c. 合规管理体系的实施;
d. 合规管理体系的审计;
e. 合规管理体系的纠正及改进。
(2)公司将定期审议合规管理流程,确保其有效性。
## 五、使用指南
1. 公司所有员工应当遵守本体系的政策、规则及流程,以确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。
2. 公司合规管理部门负责落实本体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,及时发现和解决合规风险。
3. 公司合规管理小组负责落实本体系的政策、规则及流程,定期报告合规状况,
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