合规管理体系 要求及使用指南

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合规管理体系要求及使用指南

合规管理体系 要求及使用指南

## 一、定义

本合规管理体系（以下简称“本体系”）是指公司采用的一系列组织、政策、流程、控制和规范，旨在保证公司遵守有关法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的管理体系。

## 二、目标

1. 遵守法律法规：公司的行为必须符合国家法律法规的规定，不得违反法律法规。

2. 遵守内部规章制度：公司的行为必须符合公司的内部规章制度，不得违反内部规章制度。

3. 遵守行业规范性文件：公司的行为必须符合行业规范性文件的规定，不得违反行业规范性文件。

## 三、组织架构

1. 合规管理委员会：负责制定公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期审议相关合规报告，及时发现和解决合规风险。

2. 合规管理部门：负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。

3. 合规管理小组：负责落实公司合规管理体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。

## 四、政策、规则及流程

1. 合规管理政策：

（1）公司将落实国家法律法规、公司内部规章制度及行业规范性文件，确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。

（2）公司将建立完善的合规管理体系，按照国家有关规定及时发现和处理合规风险，确保公司合规经营。

2. 合规管理规则：




（1）公司将制定清晰明确的合规管理规则，包括但不限于：

a. 合规管理机构职责及组织结构；

b. 合规管理体系的政策、规则及流程；

c. 合规管理体系的实施及审计；

d. 合规管理体系的纠正及改进。

（2）公司将定期审议合规管理规则，确保其有效性。

3. 合规管理流程：

（1）公司将制定清晰明确的合规管理流程，包括但不限于：

a. 合规风险评估；

b. 合规管理体系的建立；

c. 合规管理体系的实施；

d. 合规管理体系的审计；

e. 合规管理体系的纠正及改进。

（2）公司将定期审议合规管理流程，确保其有效性。

## 五、使用指南

1. 公司所有员工应当遵守本体系的政策、规则及流程，以确保公司的行为符合法律法规、内部规章制度及行业规范性文件的规定。

2. 公司合规管理部门负责落实本体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，及时发现和解决合规风险。

3. 公司合规管理小组负责落实本体系的政策、规则及流程，定期报告合规状况，

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