投资顾问管理暂行办法(原)

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投资顾问管理暂行办法(原)

投资顾问管理暂行办法(原)

第一条 为了规范投资顾问行业的经营行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律法规，制定本办法。

第二条 投资顾问指向个人或者机构，与客户签订协议，以取得报酬为目的，提供下列一种或者多种服务的行为：

1. 为客户提供证券投资分析报告和咨询意见； 2. 为客户提供投资组合建议； 3. 为客户提供证券投资咨询；

4. 为客户提供其他与证券投资具有直接关系的业务。

第三条 从事投资顾问业务的个人或者机构，应当符合下列条件：

1. 具有独立法人资格的机构或者有完整的办事机构，并设有完善的内部风控和业务管理制度；

2. 投资顾问从业人员具备相应的职业道德与业务素养，并通过国家规定的考试或者培训合格，获取投资顾问资格证书；


3. 注册资金符合法律规定的最低额度要求，保证良好的财务状况。

第四条 投资顾问应当遵守下列规范行为：

1. 真实、准确提供证券投资分析报告和咨询意见； 2. 依法办理客户委托的证券交易业务；

3. 建立健全投资决策、风险评估和投资组合管理制度； 4. 对客户的投资风险承受能力进行评估；

5. 保护客户的合法权益，确保投资者知情权、参与权和选择权； 6. 根据法律法规和监管要求，向有关部门报送相关业务信息。 第五条 投资顾问应当加强自身风险防范和内部控制，建立健全风险识别、评估和管理制度，制定风险控制措施，并履行下列义务：

1. 对诚信度和风险偏好进行客观评估，确保投资建议与客户投资目标相匹配；

2. 对投资者的交易行为和投资状况进行监测；

3. 及时向客户提供投资风险提示，并指导客户合理、谨慎投资； 4. 不得勾结客户进行内幕交易、操纵市场行为。

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