【#文档大全网# 导语】以下是®文档大全网的小编为您整理的《2018年RBA(6.0)审核手册(中文版)》，欢迎阅读！
(RBA 6.0)
Responsible Business Alliance
审 核 指 引 (中文版)
2018年2月实施
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首字母缩略词
学习本审核要求前，先熟悉一些专有名词缩写的中文解释，可以加深审核要求的学习和理解。 3TG AMA APM CAP CFC CMA CPD CR CR MS EHS EICC GHG ICT IT IRCA kWh LE PDCA QA RAB-QSA RCA REACH RoHS WEEE SAQ SF6 SWPPP VAP VAR
钽、锡、钨和黄金 由受审核方管理的审核 审核项目经理 纠正行动计划 氯氟烃
由客户管理的审核 持续专业发展 公司责任
公司责任管理体系 环境/健康/安全 电子行业公民联盟 温室气体 信息和通信技术 信息技术
注册审核师国际注册机构 千瓦时 劳工/道德
计划－执行－检查－行动 质量保证
注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会 根本原因分析
化学品的注册、评估、授权和限制 危险物质的限制
电气和电子设备废弃物指令 自我评估问卷 六氟化硫
暴雨水污染预防计划 验证审核流程 验证审核报告
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术语和定义
●优先不符事项：
严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。它们是预先确定的，如工厂有童工。如果发现优先不符事项，审核师必须立即向工厂管理层和APM报告。其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。
审核师将通知受审核方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的30天)纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对优先不符事项，应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核方作为审核方备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会保险，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。
●重大不符事项：
视为在管理体系中的重大失败 - 会影响体系产生满意结果的能力。 未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。 例如，组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。
●轻微不符事项：
轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如：在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决，或未根据条例的变化而修改程序。
●不符事项风险：
在有限的情况下使用此评级：
1)当没有充分证据(例如，不足3个数据点)可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人时可能出现这种情况。
2)存在冲突性证据时。例如，工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。
3)条件或实践符合要求，但您认为，如果工厂管理层没有采取额外的行动或努力，则很有可能会发展成不符事项。
●不适用：
问题不适用于审核的整个工厂或工厂的各特定部分。应最大限度地减少“不适用”这个回答并且应当以尽可能多的观察来取代此类回答。
●符合：
当审核小组确定工厂符合EICC审核标准的问题/规定时，应清晰声明此发现以平衡审核报告与一些
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良好或领先的实践。
●未纳入本次审核：如果未评估某审核(AMA/CMA) 或在现场没有足够的时间，EICC成员或合资格的审核公司可以使用此评级。在验证审核(VA)中不能使用此评级。
●紧急或特殊情况：
是指工人须超过法定限度或EICC限度进行加班的不可预测的事件。无法为此类事件制定计划，也不能预见此类事件。此类情况的例子包括：
1)设备故障、电力故障，或者其他导致生产线长时间停工的紧急情况。
2)意外的原材料、部件短缺或质量问题造成停产。在这两种情况下就都需要超时加班，以弥补损失的生产时间并兑现对客户的承诺。
在所有这些情况下，均有证据证明在紧急或特殊情况下的超时生产期间之前的工作时间较短，并且有文件记录上述证据。
非“紧急”或“特殊”的情况包括：
1)旺季生产需求和新产品产量增加。这两种情况都是可预测的，并且适当的计划可以最大限度地减少加班要求。
2)合同变更单大幅增加订单量或缩短交货期限。客户与工作场所之间为此应进行诚信善意的协商并绝不应超过该工作场所按每周60小时或者该工作场所的法定最长工作时间计算的生产能力。
●工作时间：
是指个人从事有偿职业劳工所耗费的时间。这是指员工有偿“工作” 的实际时间。
国家劳工法律中规定了工作时间的各组成部分。一些国家规定工间休息时间是有偿工作时间，一些国家无此项规定。应查阅国家劳工法律，弄明白工作时间各组成部分的定义。餐前和餐后的短暂工间休息可能被规定为有偿，因而是工作时 间，但午餐或正餐可能不是这样。
如果国家劳工法律中未规定工作时间的各组成部分，则EICC接受，工人享有自由(用午餐/正餐、吃茶点、休息等等)并且不进行由公司强加的活动(如培训、行政职务等等)的那些工间休息为非工作时间。
●加班时间：
是指除当地法律或国家法律所规定的每日或每周标准 工作时间之外的有偿工作时间。
一些法律将加班定义为除每日标准工作时间之外的任何时间，而其他国家规定只有超出每周标准工作时间的那段超额工作时间才是加班。工人加班，则必须向工人支付额外的加班费。
●休假：工人无需工作的日子。
通常，当地法律或国家法律要求每七天至少休假一天，EICC准则也有此项 规定。国家法律和当地法律也规定工人有权享有的法定节假日天数。
根据当地法律或公司政策(如果公司政策准许的休息天数多于法定最少天数)，工人还可能有权享有
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病假、假期、产假、家中急事假及其他特定情况下的休假。休假可能是带薪休假或无薪休假，这取决于休假类型、当地法律和公司政策。
●工人(属于工作时间和工资－加班工资的范围)
1)专门从事商品生产或服务提供的直接或间接雇用的工人。 2)小时工资因批量生产而升降的任何工人 3)使用任何当地加班法律的工人
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RBA审核准则释义指引
在负责任商业(RBA)工作的组织www.responsiblebusiness.org正在努力提高全球供应链中的可持续发展和社会责任。
这些公司承认确保安全的工作条件，工人受到尊重和有尊严，并且在生产制造时承担环保责任。验证审计流程(VAP)是一种协作审计方法，目的是减轻供应链公司因多次提请社会审计而造成的负担。根据RBA行为准则及有关法律法规，就劳工、道德、健康、安全和环保实务实行优质、一致和有成本效益的标准行业评估，这一业界需要已由VAP满足。
如需了解VAP的更多信息，请联系：
RBA地址：Suite 330, 1737 King Street, Alexandria VA 22314, USA RBA网站：www.responsiblebusiness.org
© 2017负责任商业联盟。保留所有权利。未经负责任商业联盟明确书面授权，不得以任何方式或以任何形式(例如电子或机械方式，包括但不限于影印、录音录像或其他目前已知或将来可能出现的任何信息存储或检索系统)复制或传播这些材料的任何内容。根据《美国版权法》和相关版权法律，任何未获授权而对这些版权作品进行复制或分发均属违法，可能受到民事或刑事处罚。
【一般注意事项】
本附录概述了当前VAP操作手册(以下简称手册)中描述的RBA行为准则规定或审核标准(audit criteria，AC)关于对现场观察，文件审查，管理知识和理解以及工作人员的认识和理解要求。这些在本附录中被称为符合性要求。审计员必须符合所有的符合性要求才能达到该审核标准(audit criteria，AC)的符合性。
附录还提供了额外的澄清，定义，细节和例子。这些被称为额外协助。额外的协助是对符合性要求的指导和帮助，但是它们本身不构成符合性的要求。此外，本附录提供了对每个审核标准(audit criteria，AC)评级不合格的指导。
以下说明适用于本文中的所有条款：
◎当RBA行为准则，当地法律，参与者政策或集体谈判协议(CBA)存在差异时，RBA将符合RBA行为准则的规定定义为满足最严格的要求(即使其符合RBA行为准则规定和法律要求)。
◎除非特定条款另有规定，否则法律不合格是主要(Major)不合格(例如，A3.1受审计方的工人周工时低于60小时/周，但大于40％的工人高于当地法律)或有另一个发现对该条款具有较高的不合格评级。 ◎为了评级，要素被定义为任何列出的一致性要求。
◎受审计方与工人之间的所有沟通都必须使用工人能够理解的语言来完成，除非规定另有说明。如果情况并非如此，那么相关方面至少是“重大”不合格(Major)。
◎所有的审核标准(audit criteria，AC)都适用于所有工人，包括在工厂工作/从事生产/在仓库工作的临时工人、流动工人、学生工和合同工、直接和间接雇佣的工人，以及其他任何类型的工人/员工，但审核标准(audit criteria，AC)特别注明仅适用于部分群体时除外。
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◎除非另有说明，否则提及符合性或不符合性的工人百分比是基于定义的样品。
◎根据ISO的要求，过程不需要书面形式(除非特别说明，审核标准(audit criteria，AC)必须记录)，但所有过程必须以一致的方式可验证地执行
◎本节中的“供应商”是指“下一级主要供应商”。这与“供应商”不同，后者可以是工厂的任何供应商。
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A、劳工
A1)自由选择就业
被迫、受束缚(包括债务束缚)或受契约约束的劳工；非自愿或剥削性的监禁劳工；受奴役或被贩卖的人口均不应使用。这包括以威胁、暴力、胁迫、诱拐或劳工或服务欺诈等手段运输、窝藏、招聘、转移或接收易受伤害的人。对于工人在工厂自由行动及进入或离开公司提供的场所，不应设立不合理的限制。
作为雇佣流程的一部分，在工人离开原籍国之前，必须以工人的母语向工人提供书面的雇佣协议，其中包括对雇佣条款和条件的说明；并且工人离开了他的祖国到达接受国时，不得替换或更改已签署的就业协议，除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条件。
所有工作均须出于自愿，工人应可以自由地随时离职或终止劳动合同。雇主和代理不得持有或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝员工获得他们的身份证或移民文档，例如，政府签发的身份证、护照或工作许可，但法律规定可以持有工作许可时除外。不应要求工人为其受雇而向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。如果发现工人支付过任何此类费用，应将费用退还给工人。
A1.1不使用任何类型的被迫、非自愿或剥削性的监禁劳工、受契约约束或受束缚(包括债务束缚)、拐卖
或奴役的劳工。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 自愿工作
1)人事档案和工作时间记录/工资没有显示任何形式的非自愿劳工 2. 费用
1)所有费用和处罚都向工人披露 2)费用记录得到保存并向工人披露 3)在任何情况下都不允许收费
4)任何费用都必须在发现后的90天内退还给工人 3. 贷款
1)个人贷款的最高还款额为工人每月总基本工资的10％，包括最多六(6)个月的利息
2)教育贷款还款额不超过基本工资总额一年的10％；任何教育贷款的贷款期限不得超过一(1)年 ★【额外协助】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 志愿工作
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1)非自愿工作的例子：缺乏工人同意工作，非法保留工资或福利，通过任何形式的奴役(例如签证，住房，工作交换培训)，使用保安(武装或非武装的)保留劳动力 2. 费用
1)除了附录13所列的可接受费用外，所检查的工资单，工资和其他记录显示没有违禁费用，过度费用，重大债务和/或重大贷款 3. 附录13中规定的费用
1)如果费用未在附录13中具体列出，或者不符合任何示例类别，则外国劳务工不应被要求支付任何“当地工人不需要支付”的费用
★【评级】：情况一：对于未在90天内退还禁止收取的招聘和录用费，或者未在发现时酌定尽快退还的情况进行评级。
频数\占月基本工资的份量(比重) ≤1%、或3名或更少工人(以较多者为准)
>1%至5%、或多于3名但少于7名工人
>5%至40%、或多于7名工人 >40%
≤100% >100%-150% >150%
(≤1月基本工资) (>1月-1.5月基本工资) (>1.5月基本工资)
轻微 重大 重大 优先
重大 重大 优先 优先
优先 优先 优先 优先
★【评级】情况二：除了未在90天内退还禁止收取的招聘和录用费，或者未在发现时酌定尽快退还的情
况之外，对于所发现的其他情况： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 对未给予合理通知而离职的罚金>三(3)个月的基本工资 2. 工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚 3. 在A1.3、A1.4或A1.5规定为优先级的情况
4. 存在非自愿劳动力(除上述情况或主要不符合情况外)
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 离职通知期限长于更加严格的一(1)个月或法律要求
2. 对未给予合理通知而离职的罚金>一(1)个月基本工资的60%(大约2-3周工资)
3. 在过去的十二(12)个月里出现了历史性的非自愿劳工(情况已经被整改和系统没有更新)
轻微 不适用
不适用 不适用
远程核查 否
注：A1各条款之间的关系规定如下： 1)如果A1.1是优先项，则A1.2是严重项 2)如果A1.3是优先项，则A1.1也是优先项 3)如果A1.4是优先项，则A1.1也是优先项
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4)如果A1.5是优先项，则A1.1也是优先项
A1.2制定充分且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、非自愿或剥削性的监禁劳工、拐卖
或奴役劳工。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的政策和程序
a)确保不使用强迫、抵债、非自愿或剥削性监狱劳工，被贩运或奴隶劳工 b)说明工人不需要支付费用，超额费用，存款或作为就业一部分而发生的债务 c)说明自愿或非自愿终止就业时，工人将支付所有工时的适当数额的薪酬 2)实施程序，确定每个外籍工人在开始工作前支付的任何费用和开支的具体数额 2. 监测
1)监测与政策一致性的方法，监测报告和纠正措施可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)这适用于直接和间接的就业人员
2)政策和程序的范围是在招聘、雇用和雇用期间
3)说明工人不需要直接或通过工资扣除而支付一次性或分期付款
2. 任何与工作人员就业条件有关的不合格情况，均应在其他地方的适当小节内报告(例如，如果工资延迟、不支付福利，则在A4中报告) ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 没有政策或程序(必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务) 2. 未监控计划的效果
3. 未向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工的规定 4. 没有受审计方与劳工代理商和分包商的合同 5. 在A1.1中的任何优先级情况
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 针对招聘和雇佣实务实施了政策和程序，但就直接招聘的工人或通过劳工代理商/分包商招聘的工人而言，其中一个部分(例如，培训或传达、监控、纠正)缺失 2. 对计划的效果进行了监控，但对所发现的情况未实施/没有纠正行动
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不适用
不适用
远程核查 否
A1.3在雇佣之前，根据法律要求，通过雇佣函/协议/合同以书面形式并使用工人所操的语言，向工人提
供(如果是流动工人，则在他们离开他们的原籍国/地区之前)主要的雇佣条款与条件，并以他们的母语进行口头解释，使其理解合同的内容；工人离开了他的祖国到达接受国时，不得替换或更改已签署的就业协议，除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条件。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 当地工人
1)工人在雇佣之前，用员工使用的母语以口头或书面方式，通过合同告知主要的雇佣条件 2)合同规定工人可以不受惩罚地辞职 2. 流动工人
1)工人在离开他们的母国开始就业前，用员工使用的母语以口头或书面方式，通过合同告知主要就业条件和条款
2)合同规定工人可以不受惩罚地辞职
3)在到达接收国时，就业协议中不得有替代或改变，除非这些更改符合当地法律并提供平等或更好的条件
4)合同遵守国际劳工组织(ILO)关于流动工人的公约
3. 用工人能理解的语言对工人的就业条件的关键部分进行口头解释： 1)工作性质
2)工作时间、休息日和假日 3)休假权利
4)福利(福利，住房，交通，制服，等等) 5)工人将缴纳哪些费用和数额
6)工资和工资扣除(包括社会保险的所有组成部分)以及如何计算这些工资和工资 7)提供其他的非法定要求的福利(养老金、保险，等等) ★【额外协助】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 当地工人
1)合同=雇佣信/协议/合同
2)惩罚=没有惩罚、罚款、暴力或扣发工资的威胁 3)任何合同变更都要申报，并与工人进行良好的沟通/谈判
4)根据法律和/或客户要求定义工人组(例如学生、实习生、派遣工等)
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2. 流动工人
1)合同=雇佣信/协议/合同
2)惩罚=遣返威胁、惩罚威胁、罚款、暴力或扣发工资 3)任何合同变更都要申报，并与工人进行良好的沟通/谈判 3. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 改换了合同条件，条件大大变差(例如，降低工资，生产工厂不同，未披露住房、食品等的费用)
2. 未在雇佣之前(如果是流动工人则在离家之前)沟通合同或条件 3. 合同使用了限制工人自愿终止其雇佣的文句
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 没有签署合同，或合同未以母语拟定，或在出发前不提供合同(适用流动工人)，但在开始工作之前已就合同条件(在流动工人离家之前)作过沟通 2. 沟通过的合同或合同条件不完整(缺少一个或多个要素) 3. 受审计公司和劳工代理商/承包商之间未签署合同
4. 定义的工人小组组合(例如：学生、实习工、派遣工人，等等)超出法律/客户的限制，且超幅>5%
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 已提供合同，但合同不完整(例如，条款或条件缺失)
2. 定义的工人小组组合(例如：学生、实习工、派遣工人，等等)超出法律的限制，且超幅>1%但≤5%
不适用
A1.4在录用时，雇主/劳工代理商或承包商(如果适用)不扣留工人持有的、由政府签发的身份证和个人证明文件的原件。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 工人可说明个人证明文件的存放位置 2. 工人维持对其身份证件的管有或控制 【记录审查】： 1. 政策
1)已实施充分且有效的政策和程序，规定不得保管或保存任何政府颁发的身份证明或个人身份证明文件原件 2. 工人拥有
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1. 法规没有要求劳动合同
远程核查 否
1)工人档案中没有工人的个人身份证明文件原件 ★【额外协助】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策/程序
1)如果获准，受审计公司可请求提供证明文件原件的副本 2. 工人拥有
1)工人个人证明文件的原件(例如：护照；工作签证/许可证；公民身份、居住证、身份证明、社会保障/保险卡/证明文件；出生证；银行证明文件；等等)
2)在某些国家/地区，当地法律要求雇主保管外国工人的个人证明文件。在这些情况下： a)所制定的程序应规定只能保管法律要求保管的个人证明文件 b)不得以任何方式篡改或损坏个人证明文件
c)如果工人提出请求，他们必须能在十二(12)小时内拿到这些证明文件 d)在任何情况下，保管政府颁发的身份证明、护照或工作许可证均不应收费 3. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级 ★【评级】： 优先 重大
1. 任何个人证明文件原件被损坏、隐藏、没收、非自愿保管或在提出请求时不予发还 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 保管了个人证明文件的原件
2. 在法律要求保管证明文件原件的情况下，未制定有保管证明文件和/或工人拿回自己证明文件的政策
3. 外籍员工/外来务工人员以及在公司/劳工代理商/承包商提供的宿舍居住的任何工人，>5%的工人未获得自己可随时使用的安全的个人储物柜
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 在法律要求保管证明文件原件的情况下，制定有安全保管的政策和程序，但工人无法在十二(12)小时内拿到自己的文件
2. 在公司/劳工代理商/承包商提供的宿舍居住的任何工人，≤5%的工人未获得自己可随时使用的安全的个人储物柜
不适用
A1.5对工人的活动及基本的自由活动范围无任何不合理的限制。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 如果工人居住在场所(宿舍)，宿舍的通行权是开放的，或者无任何不合理的程序限制或不适当的安全
保卫限制，这适用于工人休息期间及他们离开厂区的自由
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不适用
远程核查 否
2. 在必要时工人活动自由，享有基本的自由活动范围 3. 工人不在工作时，可自由地离开受审计公司的场所或宿舍 4. 无任何限制制度，如限制洗手间的使用 【记录审查】： 1. 政策
1)存在有关活动自由的充分且有效的政策/程序 2. 记录
2)进入和离开记录(如适用)表明无活动限制 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 进入和离开场所的自由不适用于监狱劳动 【记录审查】： 1. 记录
1)进入和离开记录，例如：使用洗手间、喝水、出外就医、进出工厂/宿舍 2. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 让工人处于健康或安全风险的任何情形(例如：将工人锁在工厂或宿舍中) 2. 以威胁解雇、向当局报告或类似严重威胁来限制工人的活动
重大 轻微
1. 虽然已实施了政策，但仍通过威胁或罚款(但不是威胁解雇、向当局报告或类似严重威胁)来限制工人的活动
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 未实施任何关于活动自由的政策或程序，但不对活动自由加以限制 2. 使用了任何非胁迫性的限制制度/程序(如：洗手间的使用)
不适用
A2)未成年工人
在任何制造阶段均不使用童工。“儿童”是指任何不满15岁，或不满义务教育完成年龄，或不满该国家/地区的最小就业年龄(以这三个年龄中最大者为准)的任何人。支持使用符合所有法律和法规的、合法的工作场所学习计划。
不满18岁的工人(未成年工人)不得从事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。 参加者应根据相关法律和法规适当地维护学生记录、对具有教育职责的合作伙伴进行严格的尽职调查以及保护学生权利，确保对学生工进行适当管理。参加者应向所有学生工提供适当的支持和培训。如当地法律未作规定，学生工、实习工和学徒工的工资应至少达到履行同等或类似任务的入门级工人的工
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不适用
远程核查 否
资水平。
A2.1工人年龄不低于最小年龄。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 现场无疑似不到年龄的工人。 【记录审查】： 1. 记录
1)人事档案样本显示，所有工人都超过最小年龄或超过公司政策规定的最小年龄(以这两个年龄中较大者为准) ★【额外协助】： 【场所访察】： 【记录审查】： 1. 记录
1)工人花名册显示，所有工人都超过最小年龄或超过公司政策规定的最小年龄(以这两个年龄中较大者为准)
2. 审计师需确保样本包含各类工人/员工。 ★【评级】： 优先 重大
1. 工厂目前有或者过去六(6)个月内有经确认尚不到年龄的工人 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 未实施政策或进行政策培训，但无不到年龄的工人 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除 不适用
远程核查 否
A2.2制定一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过劳工代理商/承包商雇佣未达法定最小
工作年龄的工人。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)有一个充分且有效的禁用童工政策/程序
2)有一个充分的流程，用于核实年龄证明文件是否可靠；年龄核查必须包括目测核查，即对官方证明文件进行照片识别
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3)有一个可靠的ID核查系统，来控制员工进入工厂
4)童工年龄达到法律要求后，受审计公司不得拒绝其工作申请 2. 未成年人救助
1)建立一个程序，帮助找到在受审计公司工作的不满年龄童工、旨在为童工提供福利 ★【额外协助】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)必须检查并交叉比对，至少核实两种官方认可的ID(identification，身份)*
2)有一个可靠的ID核查系统，例如指纹卡或包含所有人照片的ID卡，能够防止不满年龄的工人使用他人ID进入工厂
3)验证和交叉比对的ID类型： a)对图片 ID 与工人脸部进行匹配
b)通过互联网资源或当地政府办公室等可获得的第三方资源进行核查 c)出生证明书
d)政府颁发的个人身份证明卡 e)驾照 f)选民登记卡
g)“加盖官方印章的”学校证书的副本 h)当地政府代表的书面陈述
i)外国工作许可证或其他政府认可的证明文件 2. 未成年人救助包括 1)体检和必要时的适当行动 2)完成义务教育
3)维护童工收入，直到满足法律规定的工作资格
4)如存在合法的不到年龄的工人，不应当解雇他们，亦不应当对他们处以罚金，而是应当尽力将他们调到适当的学徒工岗位，视需要限制他们的工作时间和工作类型，以满足教育需要 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
1. 童工或者未成年工人直接或间接通过劳工代理商/承包商雇佣 1. 无正式的政策和流程，且无年龄证明文件
2. 如果是A2.1出现“优先等级”的情况，则不充分的流程默认为“重大不符合等级” 1. 有正式的政策，但流程不完整或缺少年龄证明文件 不适用
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远程核查 否
A2.3不满18岁的工人不得从事可能危害健康和安全的工作，包括夜班或加班。
★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 没有不满18岁的工人在从事具有危险性的工作。 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的未成年工人政策和程序 2)有明确界定且已执行的实施机制：
a)在法律要求时进行健康检查 b)明确的风险评估
c)对工作时间及日工作时间段的限制
d)找出未成年工人并将他们分配到不危险的岗位 e)未成年工人不可从事夜班或加班工作 2. 记录
1)在人事档案、医疗文件和工作时间记录中反映该实施机制 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)青年工人的夜间工作，可由当地法律明确界定，但通常指晚上10点至早上7点之间的至少7小时的连续工作时间
2)在青年工人的“优先等级不符合”和“重大级不符合”等的发现中，需要立即进行遏制/整改(即重新分配，只是白天工作，而不是终止工作) 2. 记录
1)分析100％的青年工人的工作时间、加班时间和休息日，必须在A2进行说明 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 发现未成年工人在从事危险工作 2. 未成年工人加班工作 3. 发现未成年工人上夜班
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未实行任何政策
2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 制定了政策或实施机制，且现场没有未到18周岁年龄的工人
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远程核查 否
A2.4实施了足够且有效的学徒工/实习工/学生工雇佣政策和程序。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 学生工/实习工/学徒工只应履行与他们的学习领域或新职业知识相关的任务。不应执行适用法律禁止
的任务 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的学徒工/实习工/学生工的政策和程序
a)如果受审计公司不雇佣学徒工/实习工/学生工，它对此应有一个书面政策声明
b)承诺只提供能够促进他们的学习领域或新职业知识的学徒工/实习工/学生工工作和岗位 c)最长的学徒期(若低于最低工资则不超过六(6)个月)
d)不得通过劳工代理商/中介机构招聘、雇佣、安排和管理学生工、实习工或学徒工 e)所有工作均为自愿性的(包括选择学习任务)
f)禁止使用学生工、实习工或学徒工用于填补劳动力短缺 2. 记录
1)三方协议：如果适用，对三方协议(学生工(和/或法定监护人)，学校和受审计公司) 2)人事记录
3)维护人事档案中的学生工/实习工或学徒工记录(包括适用的协议、学习目标、评估、对培训资料的提及、学习任务等)
4)表现优秀的学徒工在学徒期满后的晋升/雇佣机会、资格条件、招聘、雇佣协议、工作性质、工作时间、工资和福利
a)培训材料：始终(随时)可以提供培训计划(大纲)及培训资料副本 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)如果学生工/实习工/学徒工是未成年工人，则应适用A2.3中所有关于未成年工人的要求(在A2.3中报告)
2)学徒期不同于工人的试用期。多数国家/地区法律会规定学徒工/实习工/学生工计划，并做出以下具体限制：
a)工作时间不得超过法定限制；
b)工作时间也不得与学生工的在校学习、培训持续时间、该学生工可以归类为培训生的次数冲突； c)受审计公司不得从学生工的工资中扣除教育费和安置费；
d)受审计公司应确保已为学生工投保事故险或责任险，并且已为学生工充分投保法律或法规规定的任何其他形式的保险；
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e)工资依法可低于最低工资的期限应有限且合理或不超过六(6)个月，以两者中较长者为准；和 f)只应安排学生工/实习工/学徒工进行有助于获得学位/证书或实现旨在增加技能的学习目标的工作活动。 2. 记录 1)三方协议： a)学生工的全名
b)学生工的紧急联系信息 c)学生工所在学校的名称和地址 d)受审计公司的名称和地址等 e)生活条件(如适用) f)工资和福利
g)食宿费用(如有)不得高于公平市价 h)工作时间
i)工作性质和将履行工作的地点 j)签名一式三份 ★【评级】： 优先 重大
1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 学徒工从事的工作与学习领域或新职业的知识无关
2. 低于最低工资的学徒期超过六(6)个月(只有法律允许时才能超过六(6)个月) 3. 学校、工厂和学生/父母之间未签订三方协议
4. 实习工、学生工或学徒工是通过劳工代理商/承包商雇佣的
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未实施学习课程方面的政策 2. 未进行学校尽职调查
3. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
1. 已实施学习课程方面的政策且现场无学生工、实习工或学徒工
远程核查 否
★参考①(下表总结了学生工作者、实习生和学徒的具体要求)： 要求
三方协议(学生、学校和公司/受审计公司) 无经济/学术处罚(注：学术处罚仅限于在培训计划的受教内容方面表现差) 尽职调查：核查工人是否积极参加教育机构提供的有效学习课程。采取纠正性措施，
学生工 是 是 是
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实习工 不适用 是 否
学徒工 不适用 不适用 不适用
应对教育机构的任何不符合项，制定适当的制裁措施，包括终止关系
工资与履行同等或类似任务的其他工人相同 和调薪。
A3)工作时间
有关商业实践的研究显示，生产率降低、离职率及损伤和疾病的增加与工人过劳有明显关联。一周工作时间不得超过当地法律规定的最长时间。而且，一周工作时间不应超过每周60小时(包括加班)，除了在紧急或特殊情况下。
应允许工人在每七天内至少休息一天。
A3.1过去十二(12)个月内每周工作时间不超过60小时或法定工时限制(以两者中更严格者/时间较短者为准)。
★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 记录：
1)强制性的个人时间记录样本量和总结报告显示，每周工作时数(包括加班时间)不得超过60小时 2. 豁免：
1)如果有政府豁免/许可或备选的工作时间制度，则它需要遵守“RBA豁免政策”(见RBA操作手册第B9章节)
2)RBA准则要求公司遵守当地法律或该准则，取两者中较严格者。如果您有有效且现行的政府豁免书(例如中国的综合工时制度允许变动加班限度)，这些豁免书可视作“当地法律”。但不论有否豁免，均要实施60小时/周的限数 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 记录：
1)过去十二(12)个月将评估三(3)个月；这三(3)个月通常应分别是高峰、低谷和平均值月份 对于每个月，报告如下： a)三(3)个月的样本
b)在样本内，按工作区域审查 c)在样本内，按职位代码审查
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是
否
(实习期内至少提供最低工资)
不适用*
*商定达到新的技能要求时提高学徒工资。记录清晰地显示，表现优秀的学徒工在学徒期满后得到晋升
d)在样本内，按国籍(如有外籍劳工) 2)不满18岁的工人必须单独研究
3)每周工作时间(工作时间评估样本应反映地点的人口统计状况，不只是关注最长的时间) 4)使用官方工作小时评估模板
5)如果在过去十二(12)个月内有多个工作时间记录系统，则要评估最近的系统。至少三(3)个月必须到位并取样，样本量应为正常样本量的3倍
6)除非当地法定要求另有规定，否则本条款不适用于被豁免的工人，包括那些在执行层、管理或专业岗位任职的工人
7)如果超过60小时，则确保这不是因紧急或例外情况所致，必须记录紧急情况或异常的状况 8)优先审核：
a)对于90天“优先级”审计，必须审查自上一次审计以来的趋势，对于紧接着优先审核前一个月的评级，要使用正常采样率的3倍
b)对于180天“优先级”审计，必须审查自上一次审计以来的趋势，对于在紧接着优先审核之前的三(3)个月进行评级，要使用正常采样率 ★【评级】：
如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或每周60小时这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项。
样品工作周的百分比
工作时数/周
≤1%**
>84小时/周
>72小时/周至≤84小时/周 >60小时/周至≤72小时/周 >当地法律规定*至≤60小时/周 <当地法律规定*且≤60小时/周
*当地法律规定的工作时间比60小时/周更严格 **如果工作时间大于84小时/周，则不允许偏差
***法律不合格被认为是主要的不合格，除非≤40％的抽样员工的工作时间低于60小时/周但高于当地法律 不适用
不适用
远程核查 否
A3.2工人每七(7)天内至少有一(1)天休息。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用
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(总数或特定区域或工作职能或国民身份) >1% to≤5%
>5% to≤15%
优先
符合 符合 符合
轻微 改进机会 改进机会
重大 轻微 轻微*** 符合
优先 重大 轻微***
优先 优先 重大
>15% to≤40%
>40%
【记录审查】： 1. 记录
1)个人工作记录和总结报告的强制性样本量(如果可提供)显示最长的连续工作天数等于或小于六(6)
天
★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 记录：
1)将评估过去十二(12)个月内的三(3)个月；这三(3)个月通常应分别是高峰、低谷和平均值月份。 每个月的报告内容如下： a)三(3)个月的样本 b)在样本内，按工作区域 c)在样本内，按工作代码
d)在样本中，按国籍(如有外籍劳工) 2)不满18岁的工人必须单独研究
3)连续工作天数(连续工作天数评估样本应反映地点的人口统计状况，不只是关注最长连续工作天数) 4)使用官方工作小时评估模板
5)在过去十二(12)月内如果有多个工作时间记录系统，那么最近的两个系统需要进行评估。至少三(3)个月必须到位并取样，样本量应为正常样本量的3倍
6)除非当地法定要求另有规定，否则本条款不适用于被豁免的工人，包括那些在执行层、管理或专业岗位任职的工人
7)如果连续超过六(6)天，则确保这不是因紧急或例外情况所致，必须记录紧急情况或异常的状况 8)优先审核：
a)对于90天“优先级”审计，必须审查自上一次审计以来的趋势，对于即刻先于优先审计的当月评级，要使用正常采样率的3倍
b)对于180天“优先级”审计，必须审查自上一次审计以来的趋势，对于即刻先于优先审计的三(3)个月评级，要使用正常采样率 ★【评级】：
如果发现18岁以下员工的工作时间超过法律规定或连续六(6)天这两者中较严格者，则是“优先级”不符合项；除非A2.4下的资格/认证要求这样。
样品工人的百分比
连续工作天数
≤1%
≥24连续工作天数
>十二(12)至<24连续工作天数 >6*至≤十二(12)连续工作天数
优先 轻微 符合
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(总数或特定区域或工作职能或国民身份)
>1%至≤5% 优先 轻微 轻微
>5至≤40% 优先 重大 轻微
>40% 优先 优先 重大
≤6*连续工作天数
符合
不适用
不适用
远程核查 否
A3.3已制定充分且有效的政策和制度/程序，用于确定、沟通、记录、管理和控制工作时间(包括加班时
间)，包括正常工作时间和加班时间的可靠且详细的记录。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策：
1)已经制定充分且有效的工作时间/休息日政策和程序 a)准确地确定 b)记录 c)管理
d)控制工作时间，包括加班和休息
2)如果发现不符合项，则应实施并记录应采取的纠正行动并且记录纠正行动的进展 2. 记录：
1)检查公司的时间记录及工作时间记录制度，以确定准确且完整地记录了时间 3. 考勤设备(计时设备)：
1)有记时设备并且所有记时设备均处于正常运转状态 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策：
1)政策和实施的流程至少应：
2)确保知道须符合当地及国家/地区有关工作时间和休假日的法律法规及RBA要求 3)将法定要求与RBA的要求结合起来 4)监控实际绩效
5)使用策略确保符合所有要求 2. 记录：
1)审查公司的时间记录和系统包括： 2)所有工人都有时间记录
3)每个时间记录均准确并且可以与休假记录、生产记录、维修、采购或其他相关记录进行交叉比对 4)正常工作时间和加班时间
5)能进行每日、每周和每月的工作时间和加班时间分析的充足资料
3. 记录中的错误若是无意造成的，则受本条管限。若是故意造成的，则受第D3.1节管限
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★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 没有记时设备、记时设备不准确或运转不良
2. 时间记录与受审计公司的其他相关记录不符(>5%的工人数的记录) 3. 在工人投诉后未准确地调整时间记录 4. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
5. 如果A3.1或A3.2是优先不符合项，则A3.3是严重不符合项
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 时间记录与受审计公司的其他相关记录不符(>1%至≤5%的工人数的记录)
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查 否
A3.4允许工人享有休息、假日和休假，包括病假或产假。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 观察到工人在强制性休息时间有休息，至少包括每个轮班时间内的一次用餐休息时间 【记录审查】： 1. 政策
1)已经制定充分且有效的病假、休息日、休假和陪产假/产假的政策和程序 2)向工人提供强制性用餐和工间休息时间、休假期、假日和假期 2. 记录
1)在安全保存且准确的休假记录中记录实际的休假和假日 2)十二(12)个月的休假记录与那些医疗证明相符(一致) 3)这些缺勤的工资表记录表明未对产假或病假实施经济处罚 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)在出示医疗证明后，工人应获得合理的病假或产假休息时间，不会因此失去工作，亦无经济处罚 2)大多数国家/地区要求每隔2或4小时让工人休息20或30分钟，以及要求让工人在规定的用餐休息时间
休息。将公司的做法与当地的法定要求进行比较 ★【评级】： 优先
1. 在工人提供有效的医疗证明后，公司仍不允许工人休病假或产假
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重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 未实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息/假日 2. 未保存休假记录或者休假记录不准确
轻微 提供了假日/强制性休息，但是 1. 未实施任何政策 2. 未向工人传达政策
不适用
不适用
远程核查 否
A4)工资和福利
向工人支付的薪酬应符合所有适用的工资法律，包括有关最低工资、加班时间和法定福利在内的各项法律。
为了遵守当地法律，应按高于正常小时工资率的标准向工人支付加班报酬。禁止将扣除工资作为一种纪律处分措施。
应通过工资存根或类似证明文件提供工人工资支付的依据。每个记薪期，应及时向工人提供他们能够理解的工资表，该工资表应包含足够信息，可核查所履行工作的报酬是否准确。
使用临时工、派遣工和外包工必须符合当地法律限制。
A4.1正确计算正常工作时间和加班时间的工资并支付给所有工人。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的工资和补偿政策和程序：
2)应用“凡是工作时间都有工资”；这是指公司要求工人参加任何活动，如简介会、培训、每日综述会议，公司应按上述强制参加活动的时间向工人支付工资 3)所有工人在所有正常工作时间内的工资应不低于约定*的工资
4)支付加班费及其他报酬和福利，是在正常工作时间的约定*的工资之上支付 5)向离职人员(辞职工人)支付工资 2. 记录
1)保持十二(12)个月的工资福利、加班费正确计算、准确的工资记录
2)及时工资直接支付给工作人员(或通过合法指定的第三方)，没有未经授权的扣减(包括纪律措施) 3)定期付款(包括加班、其他)不得迟于约定的付款时间两天以上
4)遣散费的支付(包括辞职的工作人员)必须在工作结束最后一天之后的一个月内完成 ★【额外协助】：
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【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)公司要求工人参加任何活动，如简介会、培训、每日综述会议，公司应按上述强制参加活动的时间向工人支付工资
2)工人基本工资应始终等于或高于同类工人的最低工资 3)这既适用于直接雇佣的工人，也适用于间接雇佣的工人
4)*约定=更严格的法定最低工资，劳动合同规定的工资或集体谈判协议规定的工资
5)注意：如果一个国家/地区没有法定最低工资，则将行业通行工资用作标准工资。在这种情况下，需要在法律参考资料下详细指明行业基准和参考数据 2. 记录
1)评估公司的工资体系和记录，确定公司是否至少向工人支付了营业所在国家/地区所适用的法定最低工资，或工人合同中规定的金额
2)文件审查需至少检查三(3)个月(平均值月份高峰月份和低谷月份)的文件，且需检查统计样本中所有工人的文件
3)在这三(3)个月中，每月在报告中指明最低工资及若干明显的工人类别的平均工资 4)在工人工资中寻找可将工资减至低于最低工资的扣除项
5)评估生产体系对工资的影响---核查生产指标未将工人工资下拖至法定最低工资以下 6)审查工资表记录，并寻找最低的薪酬总额，以确定公司提供了所有规定的工资和福利 7)银行转账记录或其他同等支付证明，包括每个工人的签名日期和应付工资额 3. 学生工/实习工/学徒工必须按单独类别核查 ★【评级】： 优先 重大
1. 20%以上的样本支付的工资低于约定工资
没有制定政策，且一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 工资计算存在结构性的计算错误
2. ≥5%至≤20%的抽样人数或工人总数支付的工资低于约定工资 3. ≥5%的抽样人数或工人总数无福利或未得到正确计算的加班费
轻微 不适用
1. 未实施任何政策，但工资的计算和支付符合法定要求、合同或RBA要求 不适用
远程核查 否
A4.2在每个记薪期，工人都可以得到可以理解的工资报表，这些报表包含足够的信息，可核查所履行
工作的报酬是否准确。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】：
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1. 记录
1)向工人提供工资收据，清晰地载明工人薪酬，包括加班时间和加班报酬标准以及扣除额的明细(例如保险缴款等) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 记录
1)检查证据，证实公司以工人可理解的形式向工人提供了工资的相关信息 2)核查至少三(3)个月的统计样本： a)工人在工资登记簿(工资表)上的签名
3)大多数国家/地区的法律要求雇主按工人工资的一定比例，向国家或私有的保险计划缴款。这些保险计划通常包括退休、失业、意外事故、医疗，有可能还包括其他。需要让工人知晓这些保险计划并在工人的工资收据中反映这些计划 ★【评级】： 优先 重大
1. 工资迟发超过正常付款周期外一个月 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 未以工资条、工资收据或同等形式让工人知晓工资及报酬 2. 未向工人提供任何关于工资的培训或未作出任何说明
3. 工资迟发不到正常付款周期外一个月，受影响人数>5%的抽样人数或者工人总数
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 进行了沟通和培训，但>5%的抽样人数或者工人总数的工人不明白工资的计算方法 2. 工资迟发不到正常付款周期外一个月，受影响人数≤5%的抽样人数或者工人总数
不适用
不适用
远程核查 否
A4.3不因纪律原因扣减工资。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的政策和程序，禁止纪律工资扣除，包括“工资等于工作时间” 2. 记录
1)纪律记录、工资单和工资支付记录或同等资料显示没有任何形式的纪律工资扣除 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
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1. 政策
1)适用“凡是工作时间都有工资”，这是指如果工人迟到，其对工资的影响不能超过该工人迟到的时间(即：迟到1分钟，可以扣1分钟的工资) 2. 记录
1)评估三(3)个月的纪律记录统计样本、、工资单和工资支付记录或同等资料 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 受审计公司把工资扣除用作一种标准的纪律处分 1. 受审计公司不使用工资扣除，但对此无明确的政策声明 不适用
远程核查 否
A4.4正确计算工资扣除项或代扣项，并在当地法律规定的时限内提交予有关政府机构。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 记录
1)计算：失业、退休/养老金、健康/医疗、人寿、意外事故、伤残，等等的缴款记录可每月取得，以
便：
a)按各个工人来分析 b)按每种缴款类型合计
2)付款：可以取得这些缴款至少十二(12)个月的支付记录并做到及时缴款 3)与员工的沟通：工资单或同等资料显示雇主和工人的缴款 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 记录
1)验证至少三(3)个月的统计样本文件，证实每个工人的监管扣除额、向工人支付的工资及向工人作出的传达
2)代扣税金和其他政府计划的代扣项目应立刻划转给有关机构。大多数国家/地区的法律要求雇主向国家或私有的保险计划缴款。这些保险计划通常包括退休、失业、意外事故、医疗，有可能还包括其他
3)RBA不接受受审计公司与工人签订的、允许受审计公司不扣除社会保险的协议，因为这项扣除这是遵守法定社保规定的一个选项 ★【评级】： 优先
1. 政府款项或监管扣除额至少三(3)个月未按时支付
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重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 雇主没有为≥20％的抽样员工或工人总数交纳金额正确的雇主与雇员缴款(不包含新入职雇员少于2个工资周期)
2. 所需的雇主和雇员缴款没有定期或及时支付
轻微 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 雇主没有为<20%的抽样员工或工人总数交纳金额正确的雇主与雇员缴款(不包含新入职雇员少于2个工资周期)
2. 所需的雇主和雇员缴款得到及时支付，但没有传达给工人
不适用
1. 无代扣项或要求的缴款
远程核查 否
A5)人道待遇
不得残暴、不人道地对待工人，包括任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫或口头辱骂；亦不得威胁要进行任何此类行为。应清晰地制定支持这些要求的纪律政策和程序，并将它们清晰地传达给工人。
A5.1不存在任何性骚扰或性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫、口头辱骂或威胁的证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 未发现任何可能的不人道待遇实例 【记录审查】： 1.记录：
1)申诉记录未显示不人道待遇实例。
2)如果发现不人道待遇实例，则立即采取相应的纠正行动并以文件记录。 3)纪律记录未显示不人道的纪律处分措施。 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 不人道的待遇包括性骚扰、性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫或口头辱骂，以及取消基本的物质
享受(仅提供给其他工人) ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
1. 报告了一起或多起不人道待遇案例，受审计公司管理层对此未采取行动 1. 报告了少于2起的不人道待遇案例，行动仍在进行中
1. 报告了少于2起的不人道待遇案例，已采取过行动但目前没有处于进行中的任何措施 不适用
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远程核查 否
A5.2在体面/人道的工作条件及公平对待工人方面，制定充分且有效的政策和程序。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的人道待遇政策和程序 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 不人道的待遇包括性骚扰、性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫或口头辱骂，以及取消基本的物质享受(仅提供给其他工人) ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 没有纪律政策/程序
1. 有纪律政策并且可以取得纪律处分记录，但不完整 不适用
远程核查 否
A5.3纪律处分有记录且符合程序，并且由管理层审查。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 记录
1)所有纪律处分案例的记录，都可在过去十二(12)个月内提供(保留最少十二(12)个月) 2)针对工人的纪律处分的所有记录都必须经过可验证地传达给他们 3)纪律记录显示了经工人签名或确认的纪律处分 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 不人道的待遇包括性骚扰、性虐待、体罚、精神胁迫或身体胁迫或口头辱骂，以及取消基本的物质享受(仅提供给其他工人) ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
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1. 纪律处分记录无法提供 2. 纪律处分记录与公司程序不一致
轻微 不适用
A6)不歧视
参与者应承诺全体员工不受骚扰及非法歧视。
公司在实际的聘用及雇佣工作(例如工资、晋升、奖励和培训机会等)中不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别表达、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、掩盖的老兵身份或婚姻状况等歧视员工。
应向工人提供合理的宗教活动场所。
另外，不应强迫工人或准工人接受带有歧视性的医学检查或体检。
A6.1没有证据表明存在歧视。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 工厂访察中未发现任何可以看到的歧视实例 【记录审查】： 1. 人力资源流程：
1)应聘者的问题和测试不应该存在/发生，这不是需要的或者是评估候选人(职务申请人)适合工作的必要条件
2)雇佣和解雇记录有确认候选人(职务申请人)是否具备履行工作要求的能力 3)职务公告和广告不歧视
4)职位描述：只着重于职业资格而不是个人特征的书面职位说明(有书面的工作描述，它们只注重“职业资格”，而不是个人特征) 2. 体检：
1)工人或准工人不得接受可能以歧视性方式使用的医学检查 2)健康测试、怀孕测试或避孕不作为就业条件 3. 怀孕/产假/亲子关系：
1)所有有关怀孕和产后就业保护，福利和工资的条件均得到满足 4. 人事档案：
1)审查统计样本中的招聘记录、晋升记录、工资表、全面的培训和纪律记录是否符合政策，查看是否存在雇佣、晋升、奖励和培训机会方面的歧视证据
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1. 可以取得纪律处分记录，但工人未对记录/处分作出确认或未在上面签名 不适用
远程核查 是
★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 体检：
1)在一些情况下，当地政府在签发工作签证之前要求外国工人进行健康检查
2)不得以任何人的医疗状况为由进行歧视，作出任何对就业状况产生负面影响的就业决定，除非这种决定是由工作的固有要求决定的，或者是对工作场所安全的审慎考虑
3)如果岗位不要求进行医学检查，受审计公司不得以工人拒绝接受医学检查为由实施歧视，而不考虑其可在其他岗位工作的资格 2. 怀孕/产假/亲子关系：
1)根据怀孕测试、产假和陪产假来审查歧视： a)拒绝聘用申请人担任非危险职位；或者
b)仅根据工人的怀孕、童贞或父母身份终止工人的工作
3. 如果基于有文件记录的案例，则这些案例属于歧视；陈述/宣称则不被视为歧视案例 4. 基于工会成员身份的工会成员歧视在A7.4列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不符合 风险 不适用
1. 管理层以结构化的方式进行歧视，给受保护类别的工人造成严重伤害 1. 报告了两个或更多的歧视案例，对此未采取行动
1. 报告了一(1)个歧视案例，行动已完成但未采取任何现行的防范措施 1. 存在悬而未决(未经调查/结案)的歧视案例指控。 2. 由于业务所在国家/地区当前法律规定而存在歧视 不适用
远程核查 否
A6.2已为禁止歧视和骚扰实施了充分且有效的政策和程序。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 1. 政策
1)建立了禁止歧视的充分且有效的政策和程序
a)在为录用、雇佣(例如报酬、晋升、培训机会等)或解雇工人作决定时，仅考虑候选人执行工作要求的能力
b)受审计公司定期审查人员雇佣实务、薪酬记录、员工评估和晋升文件、培训记录、员工福利政策和程序，以及解雇/纪律处分记录，确定不存在明文禁止的歧视 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：无
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★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 未制定不歧视政策或未传达政策/进行政策培训
1. 不歧视政策已经实施，但未对所有受RBA保护的反歧视行为提供保护 不适用
远程核查 是
A6.3已向工人提供合理的宗教活动场所。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 在相当比例的工人需要祈祷场所进行宗教活动的国家/地区和/或工作场所，应提供干净而安全的祈祷
/宗教场所 【记录审查】： 1. 政策
1)已实施充分且有效的程序，可适当地为宗教活动提供场所，并对工作环境做出调整，以便工人能够
在工作期间或工作申请流程中信奉自己的宗教信仰。 2)已实行接收提供宗教活动场所的请求的机制。 2. 记录
1)保存和审核请求，及时向请求人说明提供(或不提供)场所的决定和理由 3. 集体谈判协议(Collective Bargaining Agreement：CBA)
1)提供宗教活动场所时应根据集体谈判协议(Collective Bargaining Agreement：CBA；如果有实施)进行
评估，也可有别于CBA ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)程序必须合理地确保人群或个人向管理层提出进行宗教活动的请求得到满足，可包括：
a)时间安排变动 b)自愿替班和换班 c)改变工作任务和同级调职 d)着装和装扮标准 e)使用雇主设施 f)测试和选择程序
2)寻求替代方案(包括工厂外场所)和/或考虑对业务运营、运营成本或其他工人的严重影响后，工厂可出于安全顾虑拒绝提供合理宗教活动场所
2. 集体谈判协议(Collective Bargaining Agreement：CBA)
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1)如果所提供的宗教活动场所与CBA的规定不一致，工厂可与工人代表开展对话，但开展对话的前提是不得侵犯合理宗教活动场所请求人的隐私
3. 在提供合理的宗教活动场所方面，工厂应采取合理措施，确保每名工人不会因既有的宗教信仰而受到歧视。如果相当数量的信奉某一宗教的工人要求提供特殊场所履行宗教义务，工厂应采取额外措施提供空间和时间，并做出灵活安排，供这些工人履行宗教义务(如：不工作，每年带薪或无薪休假履行宗教义务或调整工作时间) ★【评级】： 优先 重大
1. 合理宗教活动场所的请求被管理层无正当理由拒绝 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 未制定政策或无充足的合理宗教活动场所
2. 已提供祈祷/宗教场所，但不安全、不干净或者空间不充足
3. 已提出合理宗教活动场所请求，但未被评估，或者未将决定传达给请求人/工人
轻微 不适用
1. 未保存关于合理宗教活动场所的记录(申请和回复) 不适用
远程核查 否
A7)结社自由
根据当地法律，参与者应尊重所有工人自愿组建和加入工会、集体谈判和和平集会以及拒绝参加此等活动的权利。工人及其代表应当能够与管理层就工作条件和管理实务公开交流并表达看法和顾虑，无须担心受到歧视、报复、恐吓或骚扰。 ★一般注意事项
● 本指南所指的“工会”包括工会、联盟和其他工人代表机构。
● 为了简明，本审计指南重点关注工人自愿组建和加入工会、集体谈判与和平集会的权利。本审计指南还应包括工人拒绝组建和加入工会、集体谈判与和平集会的权利。
● 中立声明：被审核公司负责确保工人在没有暴力、压力、恐惧和威胁的环境中行使组织权利。受审计公司不需要积极支持工人为协作或组织付出的努力。
A7.1工人可自由组建或参加工会。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 没有明显的暴力和任何形式的明确威胁。 2. 没有证据表明管理层存在对工会的控制。 【记录审查】： 1. 政策
1)有充分且有效的政策和程序，尊重工人组建或参加工会的权利，或者组建或参加工会的权利
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2)不干涉：政策必须包括受审计公司不会干涉和不会资助工会 2. 记录/纪要
1)没有暴力事件，任何形式的明显威胁或任何其他违反结社自由权的行为的记载 2)工会会议记录和十二(12)个月的财务记录(如有)，以确定资金来源和材料来源 3)管理费用仅限于提供会议场地和/或会议资料(如笔记材料) 4)工资单记录证实，工会职工与其他类似工作职工的工资相同 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)工人可以组建或加入工会(或不这样做)，并允许独立于管理层组织。 管理层不得直接或间接地干涉工会的组建，承认或管理。没有组建工会并不意味着不合格，请参阅评级指导
2)管理层不应支配或干涉任何工会的组建或管理，或提供财力或人力资源方面的支持。 如果法律要求，管理层将允许民主选举工人代表 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 受审计公司在通讯中禁止工会自由
2. 没有具体政策或常规政策中没有语句表明尊重工人组建或参加工会的权利 3. 任何申诉或法律层面上的发现表明受审计公司干涉工人的结社自由，且未采取措施 4. 受审计公司控制或企图控制受审计公司/工厂的工会
5. 有证据表明受审计公司为工会、工会领导或成员付款或提供其他有价物品
轻微 不适用
1. 关于结社自由的政策/通讯未传达给工人，或未使用工人可理解的语言来表述 不适用
远程核查 否
A7.2根据当地法律的规定，尊重工人集体谈判或不参与集体谈判的合法权利。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 没有证据证明管理层在经认证代表工人的工会提出请求时拒绝进行谈判 【记录审查】： 1. 政策
1)有关于集体谈判的充分且有效的政策和程序，包括承认工人参加集体谈判的权利，或者不参加集体谈判的权利 2. 记录/会议记录
1)管理层拒绝工会要求进行谈判的证据
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2)受审计方诚意参加与经工会批准的工人代表集体谈判的过程 3. 集体谈判协议(Collective Bargaining Agreement：CBA) 1)集体谈判协议的条款和条件得到执行 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 集体谈判协议(Collective Bargaining Agreement：CBA)
1)如果集体谈判协议的条款和条件未得到执行或实现，请在相应条款中列出调查结果 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. CBA的材料要素未得到支持，没有证据显示管理层在采取补救措施 2. 证据显示禁止CBA流程
轻微 不适用
不适用 1. 不存在CBA
远程核查 否
A7.3参与者尊重全体工人和平集会的合法权利并尊重工人不参加和平集会的权利。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 没有迹象表明公然禁止和平集会权利。 【记录审查】： 1. 政策
1)建立充分且有效的和平集会的政策和程序，注意到：工人的权利；个人或集体；表达、宣扬、坚持和辩护其关切或想法；或者不这样做的权利 2. 记录/会议记录
1)尊重工人个人或集体的权利；表达、宣扬、坚持和辩护其关切或想法，并尊重工人不这样做的权利 2)不干涉，限制或强迫工人行使个人或集体的权利；表达、宣扬、坚持和辩护其关切或想法，或不这样做的权利 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)为保持健康、安全和高效的工作环境，可以对集会相关的合理时间、地点和方式进行控制 ★【评级】： 优先
不适用
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重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 工人个人或集体提出疑虑或意见的权利在政策中不被承认和/或在实践中没有得到维护 2. 受审计方沟通中禁止工人个人或集体提出疑虑或意见过程的权利
轻微 不适用
1. 关于工人对个人或集体提出关切或意见的权利的沟通已经做出，但未使用工人所能理解的语言 不适用
远程核查 否
A7.4没有证据显示工会或工人代表和其他工人之间存在不平等待遇。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 无任何禁止结社和组建工会的证据。 【记录审查】：
1. 没有证据显示受审计公司开除、处分或明确威胁工人，以求鼓励或阻止工人组建或加入工会，或拒绝参加此等活动 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 工资表、晋升、培训、纪律、雇佣和解雇等记录未表明对工人代表、工会成员或其他形式的社团存在任何形式的歧视
2. 管理层不应在录用、解雇或就业条款和条件中歧视员工，以求鼓励或阻止工人组建或加入工会，或拒绝参加此等活动。若管理层与代表部分工人且经过认可的工会之间达成集体谈判协议，由此造成工会和非工会工人之间的就业条款和条件存在差异，这不构成歧视 3. 任何其他形式的歧视必须在A6.1中列出 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 举报与解决歧视的机制不起作用(两例或以上)
2. 工资、升职、培训、纪律处分、录用和终止雇佣记录存在差异，以求鼓励或阻止工人组建或加入工会，或拒绝参加此等活动
轻微 不适用
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1. 有一个案例表明举报与解决歧视的机制不起作用 1. 无工会(成立工会)或工人代表
远程核查 否
B、健康和安全
一般注意事项
• 对于具有重大EHS风险的工厂，EHS专家审计员将被添加到审核团队中，以便对这些政策、方案和绩效进行专家评审。
• 如果需要进行监测、测试、审核或其他评估的情况下，法律、执照或许可证的频率不得超过3年，除非工艺、设施或产品使用发生重大变化。 • 如果发生重大变化，必须更新风险评估。
B1)职业安全
应通过正确的设计、工程技术和管理控制措施、预防性保养、安全操作程序(包括化学、电气和其他能源、火灾、车辆和坠落危险、锁定/挂牌)以及正在进行的安全知识培训，来管控工人在工作场所可能遇到的潜在危险。
若无法通过上述方法有效控制危害的情况下，应向工人提供适当的、维护良好的个人防护装备(PPE)和以及与他们面临的危险所涉风险有关的教育材料，以了解与这些危害相关的风险。
还必须采取合理的措施，避免孕妇/哺乳期母亲从事高危工作，消除或减少孕妇和哺乳母亲(包括与其工作有关的人员)的工作场所健康和安全风险，并包括哺乳母亲的合理安排。
B1.1职业安全必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保始终及时
更新执照和许可证。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 与起重机，锅炉，叉车等专用设备有关的许可证放置在工作区域 【记录审查】： 1. 流程
1)有一个形成文件的流程，以确保许可证在到期之前得到更新 2. 记录
1)所有的职业安全许可证均已齐备而且有效，可供审查 2)职业安全测试报告已齐备而且有效，可供审查 3. 饮用水
1)饮用水检测报告可供审查。 必须对那些被评估为本地区和运营有风险的污染物进行测试 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
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1. 流程
1)有书面的流程，例如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历排期 2. 记录
1)所有职业安全执照和许可 a)建筑物使用许可证 b)压力容器(例如锅炉)许可证 c)起重机许可证 d)电梯许可证 2)职业安全测试报告 a)工业卫生取样数据 b)饮用水取样数据 c)通风流动测试 3. 饮用水
1)如果当地自来水公司可以证明水符合世界卫生组织(WHO)饮用水水质准则或同等标准，则不需要饮用水测试
2)涉及与卫生、食品和饮用水有关的许可和检测(例如饮用水检测)，在B7.1中报告 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 缺少法律要求的许可证、执照或测试报告 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 有法律要求的许可证、执照或测试报告，但缺少取得这些内容以及对它们进行必要续期的流程或缺少一些要素
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
1. 没有必需的许可证或执照。没有必需的测试报告
化学、电力和其他能源、火灾、车辆和坠落危险)的可能性。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 控制
1)在适当时使用了工程控制措施 2. 建筑物
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远程核查 是
B1.2通过正确的设计、工程技术和管理控制措施以及安全的工作程序，控制工人暴露于潜在危险(例如
1)建筑结构合理(结构牢固) 2)识别了有限空间/密闭空间 3. 化学品
1)化学品管理充分且有效 a)分类 b)处理 c)存储
d)在设施内搬运 2)控制
a)控制有害物质的获取
b)潜在的员工暴露方法是充分且有效的，例如 c)隔离
d)二次遏制/二次容器 e)通风 f)防火
g)适当的储存柜(化学品防爆柜) 4. 坠落
1)楼梯和高空作业区有适当的护栏和扶手，升高的工作平台的负载能力已经评定 2)过道、楼梯和工作区域不存在绊跌危险(贮放的物资、电线电缆等)
3)向在高空作业区(屋顶作业、高起升叉车、塔等)工作的工人提供适当的防坠落保护。各建筑物之间
有连接点相连，以便为工人提供安全锚点，他们需要系安全带时可以使用这些安全锚点 5. 电力和其他能源
1)对电气危险已制定预防和控制措施，例如存物柜上锁、关闭面板、通道畅通无阻 2)用围栏和屏障防止意外接触带电部件，而且所有防护措施均已制定而且没有缺陷 6. 车辆
1)在使用机动工业车辆的区域，清晰地勾划出人行道并在可行时清晰地将人行道从车辆行驶区域分隔开 7. 火灾
1)最大限度地减少可燃物储存，并将其限制在配备足够的火警探测和消防系统的区域
2)妥善储存易燃和可燃物资，防止蒸汽累积。将着火危险(例如吸烟、电火花、明火等)消除于贮放或使用可燃和易燃物资或者有易燃空气的区域 【记录审查】： 1. 控制
1)当工程控制措施不可行或者不能完全控制危险时，建立安全作业实务并使之有章可循 2)在危险工人进入密闭空间之前，先评估密闭空间的危险 3)焊接、切割和钎焊有一套高温作业许可证制度
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4)所有工业动力车辆每天或每次使用前都要进行安全检查
5)定期检查和维护电气装置和接线，以防止电击危险(损坏的电线和插头、磨损的接线、缺少保护屏障等)
6)在存储能量(电能、气能、机械能等)或无意启动可能伤害工人的设备，则使用该设备的作业有锁定/挂签程序 2. 评估
1)程序文件包括程序如何评估和实施 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 危险化学品的管理在C3.1报告 【记录审查】：无 ★【评级】： 优先 重大
1. 设施损失、生命或肢体丧失的风险迫在眉睫 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 一种或以上的职业安全危险没有控制措施来限制工人的暴露程度 2. 安全问题不予评估或解决
3. 所发现的火灾风险没有得到解决(如布线不良、可燃物质管理、电力超负荷) 4. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 已有控制措施来限制工人在职业安全危险中的暴露程度，但未纳入常规监测
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查 否
B1.3在需要控制安全危险和工人暴露程度时，一贯且正确地使用适当的个人防护装备(PPE)。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. PPE要求
1)基于风险的类型选择合适的PPE
2)应当通过张贴的标志向员工传达PPE要求，履行这些任务或身处要求穿戴PPE的区域工作的所有受影响的工人均应穿戴PPE
3)员工履行工作任务时，必须依据PPE程序的要求佩戴合适的PPE 2. PPE适用性 1)应提供合适的PPE 2)PPE处于良好的工作状态
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3)PPE妥善存放和易于取得 【记录审查】： 1. PPE流程
1)实施充分且有效的流程来评估工人的安全隐患，并为具体的工作任务和/或设施区域确定合适的PPE 2)PPE申请和更新程序
3)制定了关于PPE使用的充分且有效的通知和执行流程 2. 记录
1)PPE充足性评估记录 2)PPE库存和替换记录 3)PPE库存，并记录新的PPE 4)与特定工作相关的PPE矩阵图 5)适合呼吸防护设备的测试记录 ★【额外协助】： 【场所访察】： 1. PPE要求
1)在有危险化学品露天储罐的任何生产区域，该区域有接触或暴露于容器内相关物质的风险，那么进
入或工作在该区域的最低PPE要求，包括适当级别和吸入暴露类型的呼吸器(如有必要)、安全鞋、长袖上衣、化学防护手套、护眼用具(例如，面部全覆型护罩和护目镜) 2. PPE适用性
1)所有在该区域工作或居住的工人均应签名领取PPE并穿好PPE，身穿较长时间的PPE(长过危险暴露限值)
【记录审查】： 1. PPE流程
1)高噪音、化学品的使用包括危险化学品露天储罐、重型设备的使用、令人不舒服的姿势、高处作业、
头顶的危险等
2)PPE通知和执行流程可能包括：
a)标志和标签
b)由主管定期监督执行 c)工作区域检查 2. 记录
1)PPE监测记录 2)PPE清洁记录
3. PPE通知/提示的发现，在B8中报告 4. PPE包括职业健康安全和工业卫生PPE ★【评级】： 优先
1. 不穿戴PPE、没有为工人配备PPE、PPE穿戴不正确、或是错误的PPE类型并且工人将
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面临即时风险
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 不穿戴PPE
2. 在要求穿PPE的区域或者在履行需要穿戴PPE的任务时，未正确穿戴PPE 2. PPE不在良好的状态/工作秩序、不足够的、不可见的或不容易取得的
轻微 不适用
1. 工人在要求穿戴PPE的区域穿戴了PPE，但无检查程序来检查PPE的使用是否安全/有效
不要求使用PPE
远程核查 否
B1.4已采取合理措施，避免怀孕妇女/哺乳母亲从事高危害的工作条件，尽量减少孕妇对工作场所的健
康和安全风险，并为哺乳母亲提供合理便利的一些设施。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 怀孕工人不从事对怀孕工人及其子女(胎儿)有危害的工作 2. 为哺乳母亲提供合理便利的一些设施 【记录审查】： 1. 一般政策
1)制定了充分且有效的政策和程序，以尽量减少孕妇和哺乳母亲健康和安全的影响 2. 风险评估
1)制定了充分且有效的风险管理流程，以便：
a)最初的一般风险评估对新生儿和准妈妈的潜在危害(在他们报告怀孕之前)或任何重大变化 b)在工人提供怀孕通知后，将对工人的工作进行针对性的风险评估 c)将进行一次针对性的工人产前风险评估
d)必须作出一切合理努力，尽量减少3种风险评估中的每一种风险 3. 对哺乳母亲的合理照顾/安置
1)每次工人需要哺乳母乳时，为工人提供合理的休息时间，以便在孩子出生后一年内为哺乳期儿童哺乳母乳
2)提供一个除浴室之外的地方(而不是浴室)，该地方不被看见(需要有屏蔽)，也不受同事和公众的侵扰，工人可用它来哺乳母乳 4. 记录
1)人事档案包含特定于工人的产前和产前风险评估以及根据政策采取的行动 2)对怀孕工人的一般风险评估报告和采取的行动(如有需要)可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
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1. 一般政策
1)适用于所有类型的工人(直接，间接，派遣，年轻，实习生，学徒......) 2. 风险评估
1)总体和具体的工人风险评估必须包括评估： a)抬起/搬运重物 b)站立或坐着很长时间 c)接触传染病 d)接触铅 e)接触有毒化学品 f)工作压力 g)工作站和姿势 h)暴露于放射性物质 i)工作场所的暴力威胁 j)工作时间长 k)极热 l)噪音过大
2)产前风险评估必须包括： a)使用有机汞 b)使用放射性物质 c)暴露于铅
3. 对哺乳母亲的合理安置
1)位置不需要是一个单独的专用区域 2)母乳喂养活动地点： a)不是厕所或浴室 b)私人(私密) c)靠近工作区 d)清洁 e)安全
f)有供水(例如水槽)
g)获得卫生储藏(例如封闭的干净橱柜)
h)休息时间的哺乳是没有补偿的，除非是在工作时间哺乳 ★【评级】： 优先 重大
1. 怀孕工人在场，对工人和儿童有立即的风险 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 没有一般的政策
2. 对怀孕工人和哺乳母亲没有风险评估(缺少二(2)个或更多要素)
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3. 没有为哺乳母亲提供合理便利的设施(缺少二(2)个或更多要素)
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 一般政策已经制定，但不完整
2. 怀孕工人和哺乳期母亲的风险评估已经到位，但尚未完成 (并非所有评估的要素或某些行动都不完整)
3. 没有为哺乳母亲提供合理便利的设施，但不符合所有标准
不适用
1. 工厂内所有设施/操作为男性(没有女工)
远程核查 否
B2)应急准备
潜在的紧急情况与事件要加以识别与评估，要实施应急计划和响应程序来最大程度地减少其影响，包括：应急报告、员工通知和撤离程序、工人培训和演练、适当的火警探测和灭火装置、清除阻碍和出口通畅、充足的出口设施和恢复计划。
此等计划和程序应重点关注如何最大程度地减少对生命、环境和财产的影响。
B2.1消防安全响应设备(包括灭火设备)和应急准备必需的所有许可证、执照和检查/测试报告均已齐备，
并且已实施一个流程，以确保始终及时更新执照和许可证。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 张贴/公布紧急事件号码/程序 【记录审查】： 1. 过程
1)有一个形成文件的流程，以确保许可证在到期之前得到更新 2. 记录
1)所有必要的职业安全许可证和许可证都已齐备，可供审查和有效 2)职业安全测试报告已经到位，可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 过程
1)成文的流程，例如：符合日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历提醒 2. 记录
1)所有职业安全许可和许可 a)消防安全和应急准备 2)职业安全测试报告
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a)消防安全检查数据 b)应急准备数据 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 要求的许可证、执照或测试报告缺失 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 没有必需的许可证或执照。没有必需的测试报告
远程核查 是
B2.2有充分且有效的火警探测、警报和灭火系统。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 探测
1)温度感应和烟雾感应探测设备 2)探测器装置和系统正在工作 2. 报警
1)所有建筑物均安装了手动或自动火灾报警或通知系统
2)火灾报警控制系统无故障/监控信号(故障/监控信号通常以橙色LED指示灯显示) 3)通往出口的疏散通道中或沿路设有火灾报警手动报警钟掣或报警按钮 3. 灭火
1)安装手提式灭火器 2)灭火器检查标签
3)保险公司要求的自动喷水灭火器 4)消防水带检查标签 5)消防水箱和水压正常 【记录审查】： 1. 流程
1)按照法律、保险公司、客户或常规的要求，定期检查、测试和维护自动消防喷淋系统(如果法律或
保险公司要求)、便携式灭火器、感温和感烟探测及警报和通知系统是否处于良好运作状态 2. 记录
1)手提式灭火器的检查频率不得少于每月一次；单体烟雾探测器的检查频率不得低于半年一次(每六(6)个月一次)
2)其他消防安全设备的检查、测试及维护频率不得低于制造商、地方法规或保险公司要求/建议的频率
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(以其中较为严格者为准)
3)检查、测试和维护的程序，频率和结果都必须文件化 ★【额外协助】： 【场所访察】： 1. 灭火
1)开式喷淋的控制阀通常锁定在全开位置。消防泵设置为自动运行。大管道或物体未挡住喷淋头。灭火器位于指定位置，灭火剂数量足够且无损坏迹象，而且有证据(牌签)显示它们已被检查过 2)禁止使用含石棉的防火材料，例如毯子 【记录审查】：
1. 如果在过去十二(12)个月内发生保险检查，要求查看副本。保险检查报告中提到的任何问题都有一个商定的纠正措施计划。商定的纠正行动计划正在进行中。或者如果偏离了方向，识别和确定了附加措施，使其重新走上正轨 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 无消防设备
2. 无自动喷淋系统或无自动探测系统 3. 无报警或通知系统
4. 有消防设备、和自动探测系统和报警或通知系统，但>10%的设备或系统不能运行
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 有消防设备和自动探测系统和警报或通知系统，但未按照最低要求进行检查、测试和保养
2. 有消防设备和自动探测系统和报警或通知系统，但<10%的设备或系统不能运行 3. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 有各种系统并且有成文的检查、测试和维护程序并予以实施，但未记录结果
2. 任何单一的组件(如灭火器，探测器等)系统的孤立个案没有功能，但并不代表系统故障 3. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
程序)。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 标志
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远程核查 否
B2.3确定并评估各种可能会影响工厂的潜在紧急事件，并制定充分且有效的应急准备和响应方案(计划/
1)紧急事件号码、紧急事件小组和紧急事件平面布置图/疏散/响应计划构成一组供查看的数量足够且有效的标志
2)疏散图张贴在整个设施内，里面明确标识了正确方向的撤离路线和紧急集合点 2. 紧急集合点
1)已在安全地点建立紧急集合点，以便使员工在紧急事件中担起责任 3. 应急包
1)应急包位于方便到达的地方，离紧急集合点很近 【记录审查】： 1. 风险评估
1)已制定充分且有效的风险评估流程，该流程考虑了以下方面：
a)伤害生命 b)环境危害 c)财产损失
2)风险评估是最新的(在发生重大变化或至少每3年更新一次) 2. 业务连续性和恢复
1)业务连续性和恢复程序是可用的、最新的和充足的 3. 应急响应
1)已制定最新的文件化的紧急应变计划(ERP：Emergency Response Plan)，可供审阅；ERP以反映风险评估，包括通知外部应急服务
2)应制定紧急情况发生后的计划(post-emergency plan)，包括事件报告、根本原因调查，纠正/预防行动 4. 记录
1)记录可供审阅： a)风险评估
b)业务连续性和恢复 c)应急响应
d)事后应急评估产生的CAP(如适用) ★【额外协助】： 【场所访察】： 1. 紧急集合点
1)紧急集合点既包括在建筑物内的紧急集合点(飓风/极端天气就地避难)，也包括建筑物外的紧急集合点(火灾、化学品释放物) 【记录审查】：
1. 最新=反映设施/运行的实际情况 2. 风险评估
1)风险评估最低因素：
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a)火灾
b)化学品泄漏(如果使用大量或特别危险的化学品) c)地震(如果位于地震带)
d)恶劣天气(暴雨、水灾、台风、霜冻、雪天，以及工厂当地区域可能发生的其他恶劣天气状况，等等)
e)工作场所暴力 f)罢工 3. 应急响应 1)ERP最低因素
a)特定角色(具体人员和工作职责) b)可根据雇员的要求进行评估/评审 ★【评级】： 优先 重大
1. 未实施风险评估
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 没有应急响应计划(ERP) 2. 无业务持续和恢复计划
3. 有应急响应计划(ERP)，但不包括所有最低要求所列的项目或遗漏了在风险评估中确定为重大/重大风险的项目
4. 风险评估，业务持续和恢复计划或者ERP不是最新的 5. 工人不知道应急响应计划(ERP) 6. 缺少向外部应急服务发出通知的程序 7. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 有最新且完整的风险评估和应急响应计划，但无报告程序
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查 否
B2.4各位置有数量足够、易出入且得到妥善维护的有效应急出口通道、出口、出口场地。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 出口路线/逃生方式(即：出口通道、出口、出口场地)： 1)从每个区域均有数量足够的有效逃生方式和/或出口
2)每个区域的多种逃生方式/出口，彼此之间通过距离和出口通道进行分隔 3)通往安全出口场地的出口和出口通道上无障碍物
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4)出口场地应通向开放空间/停车场，且不能通向密闭/装有大门/上锁的区域 5)出口和出口通道不堆放东西；以及不为疏散以外的任何其他目而占用(堵塞) 6)高入住率(>50)或危险区域的所有出口门(即出口通道门，出口场地门)，向外敞开
7)所有出口路线门(即：出口通道门和出口场地门)应在不使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、专门知识或或需费力开启的情况下打开
8)出口场地大门必须安装列出的太平门闩(惊慌应急装置，如消防推杆)，或者必须能够一次性动作推开 2. 出口标志：
1)各个楼层均设有标明出口的出口标志 2)出口标志由灯光照亮和/或停电时会发光
3)在主要通道/过道、长走廊及其他通往最近出口的路线不清晰的地方，提供额外的出口标志和/或指路标志 3. 应急照明：
1)停电时提供并安装应急照明，照亮出口通道
2)根据相关法律为楼梯、过道、走廊、坡道和通向出口的通道以及其他区域提供数量足够且具有功能的应急照明
3)电池和备用发动机都能为应急照明提供电力 4. 隔离：
1)仅限喷水管、竖管及对围栏有用的供电装置、管道和风管穿过围栏 2)安装防火门或者防火窗保护进入围栏的开口
3)防火门状态良好、(在出现火灾报警或探测到烟雾时)自动关闭 4)维护好安全出口附件设施的完整性 【记录审查】： 1. 流程
1)制定了充分且有效的流程，确保出口通道、出口、出口场地有效且畅通无阻 2. 记录
1)检查应急支持设施的记录(应急照明、应急出口标志、疏散路径、便携式灭火器、出口围栏等)是否得到恰当维护，表现为符合保险要求或当地实践(以最严格者为准) ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 不符合情况的出口路线门(即：出口通道门和出口场地门)包括：
1)开门需要多个步骤
2)需要紧握的任何物品(才能保持开启) 3)垂直打开的卷帘门
2. 审计员应沿着至少三条随机选择的路线走出建筑物，到达安全点/紧急集合点 【记录审查】：无
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★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 在受审计公司整个工厂内，无任何应急支持设施或无任何处于良好运作状态的应急支持设施
2. 二(2)处或以上的应急出口被堵或缺乏容易的出口方式所界定的最低要求(即：需要使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、多个步骤或紧紧抓住或卷闸门)或不容易打开(无简单的一步打开的太平门闩)
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 一(1)处或以上的应急出口被堵，或缺乏容易的出口方式所界定的最低要求(即：需要使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、多个步骤或紧紧抓住或卷闸门)，或不容易打开(无简单的一步打开的太平门闩)，或出口门向内打开
2. 应急支持设施基本都在运作状态，但至少有一个要素缺失或异常 3. 未检查应急支持设施
4. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 所有的应急支持设施均是适当的、处于良好状态且经过检查，但是没有维护检查记录或者检查记录不全
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查 否，除非是文件或者记录的轻微问题
B2.5所有员工都进行充分且有效的火灾和其他已识别的紧急情况和撤离演练，并保存记录。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. ERP演练计划
1)有充分且有效的应急撤离演练计划
a)火灾
b)其他紧急情况 2. 有效性评估
1)每一个演习的有效性应进行评估和记录 2)发现任何缺陷的纠正行动计划(CAPs) 3. 记录
1)提供过去3年的记录 a)ERP演练计划
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b)ERP演练评估报告
c)ERP演练纠正行动计划(CAPs) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. ERP演练计划
1)ERP演练计划必须至少包括 a)年度火灾疏散演习 b)所有工人
c)每个区域(包括宿舍、食堂、仓库、办公区、生产车间、研究和开发实验室、装运/接收仓库) d)所有工作班次
e)一个晚上进行的训练，外面漆黑一片(包括至少一次演习是在晚上进行，在天黑的外面) f)适当的频率(除消防急救情况)(频率取决于工厂的风险评价见B2.3) 2. 有效性评估 1)有效性评估包括 a)演习时间
b)撤离建筑物或其他方式应对紧急情况所需的时间 c)演练过程中发现的任何缺陷 3. 记录
1)可提供过去3年的记录，包括CAP及其状态，以供检查，进行抽查以便确保正在实施纠正行动 ★【评级】： 优先 重大
1. 在过去二(2)年或更长时间内，未进行过任何应急撤离演练 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 去年未进行过任何应急撤离演练，或者进行过演练但不是所有区域和所有班次都参与或者未包含夜班演习(演习是在晚上进行，在天黑的外面) 2. 所有区域和所有班次都进行演练，但是演习后评估没有做
3. 所有区域和所有班次都进行演练，演习后评估也有做，但相应的纠正措施没有确定或记录
4. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 自上次演练后所采取的纠正行动发生偏离或未被跟踪
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
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远程核查 是
B2.6每年向指定的应急响应人员提供充分且有效的PPE和培训。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 提供数量足够的应急响应PPE，且处在良好工作状态 2. 应急响应PPE存储清晰，可见，容易访问
3. 通过徽章、不同颜色的服装/安全帽以及办公室/隔间标志，可以识别出应急响应团队(ERT：Emergency
Response Team)人员 【记录审查】： 1. 应急响应团队的任务
1)一支应急响应团队(ERT)成立于每间工厂，在所有工作班次期间随时待命
2)ERT有义务也有权使受审计公司对紧急情况作出响应，以确保工人的健康与安全、环境以及财产受到保护。程序也应包括一个包含以下内容的恢复后计划：
a)受审计公司应调查或支持有关当局调查因人为错误、设备故障或其他原因引起的任何紧急状况的发生原因
b)必须保存用于确定紧急状况发生的根本原因的调查记录 c)应告知工人未来如何避免类似事故 2. 应急响应团队的资格 1)ERT成员具备所需资格 3. 应急响应团队培训
1)每年对应急响应人员进行培训
2)培训内容将根据紧急事件中工人的职责确定 3)可以提供最新的培训资料和培训记录供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 应急响应团队成员=参与控制、清理和处置危险材料或其他紧急反应程序(如消防)的工人
2. 建议工厂有指定的一支应急响应团队(ERT)，该团队应配备适当的PPE以便履行A2.3(应急响应)界定的职责。在某些情况下，一支ERT团队可能不存在，但理由必须可用且有效。 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未向ERT提供PPE
2. 提供给ERTA的 PPE不在良好状态/不在正常工作状态、不充足、不可见或不容易取用 3. 无ERT(实际需要ERT)
重大 轻微 不适用
1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效 1. 一(1)个最低要求缺失或者失效 1. 无ERT
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远程核查 是
B3)工伤和职业病
配备程序与系统以预防、管理、追踪与报告工伤和职业病，包括： a.鼓励工人报告；
b.归类和记录伤害和疾病案例； c.提供必要的治疗；
d.调查案例并执行纠正措施以消除类似情况； e.协助工人返回工作岗位。
B3.1工伤和职业病必需的所有许可证、计划、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确
保始终及时更新执照和许可证。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 确保必要的公告都是当前有效的，而且位于公众视野范围之内。员工公用地点/休息地点/食堂可能需要张贴某些标志和信息。 【记录审查】： 1. 程序
1)有成文的流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期。 2. 记录
1)法律要求的各种工伤与职业病许可证和执照均已齐备而且有效，可供审查。 2)各种工伤和职业病测试报告均已齐备，可供审查。 3)现场医疗设施的政府证明、许可证、检查、批准可供审查。 3. 医疗专业证明
1)有效的职业健康证书可供审查(如第一反应人)…必要时)。
2)如果护士或医生被雇用或医生/护士服务被使用，他们的证书/执照的副本可供审查。 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 程序
1)有书面的流程，例如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历排期 2. 记录
1)所有的职业安全许可证和执照，如 a)职业健康专业执照 2)职业安全测试报告，如
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a)伤害日志
b)呼吸防护(适应试验，医疗评估) c)听力保护计划
d)医疗记录的有效性通知 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 缺少法律要求的许可证、计划、执照或测试报告 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效
1. 没有必需的许可证、计划或执照。没有必需的测试报告
远程核查 是
B3.2过去三年内，为确定与工作相关的伤害/疾病的根本原因以及为实施相关的纠正/预防行动而开展了
调查，该调查已被记录、传达给受影响员工并被追踪直至结案。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 报告
1)供工人报告健康与安全事故和侥幸脱险事故的系统，以及用于调查、跟踪和管理此类报告的系统 2)对所有可报告和不可报告的事故都进行跟踪、记录和调查，以最大程度地降低未来事故发生的可能性
3)可以提供过去3年的职业伤害和疾病统计资料包括检测资料供审查 2. 分析
1)所有事故的纠正行动和预防行动均经过调查和分析
2)定期(至少每年一次)对职业伤害和疾病统计资料进行趋势分析并且采取、跟踪并确定了纠正行动。 3. 预防措施
1)事故调查或趋势分析后的纠正和预防措施已实施(或正在进行)并被证实为有效。 2)如果工人有异常的医疗监测结果或受伤，立即采取适当的预防措施。 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 监测数据=岗前、岗中、离岗和紧急情况后的医疗数据
2. 检查急救事件的数量和类型，急救之外的伤害的数量和类型以及任何死亡事故 3. 由于医疗监视或伤害而采取适当的预防措施：
1)工人应立即从当前的工作中撤出，并在工厂内提供另一个职位
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2)受监护人因医疗监督结果不得与劳动者解除劳动合同 3)受审计方应为工人提供医疗服务 4)受审计方应对工人进行复审
5)受审计方应涵盖工人的医疗，复诊和康复费用 ★【评级】： 优先 重大
1. 值得报告的职业事故、伤害和疾病没有依据法定要求报告给管理机构 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 过去3年，未对事故、伤害和疾病进行跟踪或者跟踪记录不完整 2. 对事故进行跟踪，但未进行分析、调查或未实施纠正行动 3. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 对事故、伤害、疾病进行了跟踪、分析和预防，但没有正式的程序 2. 纠正行动发生偏离
3. 一(1)个最低要求缺失或者失效
不适用
1. 过去3年内未发生过伤害、事故或疾病
远程核查 是
B3.3已制定有效的急救流程并且有足够的急救员为受伤或生病的工人提供治疗。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 可通过徽章、一定颜色的服装、办公室/工作区域标志轻易地识别急救员 2. 如果适当，应为专业医疗诊所充分配备人员，以便对伤害做出响应
3. 如果医疗诊所每天并非24小时开放或运营，则应告知员工可获得替代资源，如外部医疗服务 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的首要应对政策和程序，说明医疗急救和应急措施的严重程度(急救、医务室、当地的外部医院) 2. 急救人员(第一响应者)
1)工厂安排一批经过培训/认证的急救员 3. 内部疗养院或诊所：
1)现场应急职业病诊所的操作记录可用并且是最新的(由于隐私法律，访问可能受到限制) 2)现场职业医疗诊所的文件化程序和用品已经足够 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
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1)受伤的工人被送到异地的医疗设施作进一步治疗 2. 急救人员(第一响应者)
1)经过培训/认证的急救人员可能由现场医疗专业人员执行
3. 如果急救人员没有接受足够的培训，则将其结果列入B8或B2.6，如果他们是ERT的一部分 ★【评级】： 优先 重大
1. 未配备医疗应急人员或应急程序 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 急救、职业医疗诊所或急救程序不充分 2. 职业医疗诊所没有充足的物资、人员或设施 3. 急救人员比例≤10％
轻微 不适用
1. 急救人员的可用性<10％ 不适用
远程核查 是
B3.4指定区域的员工可获得向受伤或生病的工人提供治疗的足够急救工具箱。工具箱有足够的物品，
每月对其检查一次。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 急救箱
1)在指定地点配置/分配适当的、物品置备齐全的急救箱 2)急救箱不上锁，如果上锁，则急救员始终有钥匙 2. 第一应急设备
1)在指定地点提供适当的，维护良好的第一应急设备 【记录审查】： 1. 维护程序
1)对所有第一应急设备和急救箱进行检查，维护，保养和存放的适当和有效的维护程序 2)所有检查的频率至少为每月一次 2.记录
1)急救箱有库存清单
2)检查跟踪记录可用并且是最新的 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 第一应急设备=例如：消防毯，洗眼器，紧急淋浴，等等 ★【评级】： 优先
不适用
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重大 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 急救箱不足 2. 第一应急设备不足
3. 在任何时候都没有规定的急救包的使用方法 4. 没有遵守检查计划
轻微 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 急救工具箱充足且有备货，但缺失内容清单 2. 第一个应急设备是足够的，但检查记录缺失 3. 急救工具箱的检查跟踪记录缺失
不适用
不适用
远程核查 是
B4)工业卫生
应根据控制层次不同来识别、评估并控制化学、生物及物理等因素给工人带来的危险。
潜在的危害应通过适当的设计，工程和管理控制来消除或控制。当通过这些方式无法充分控制危害时，应向工人提供并使用适当的、维护良好的个人防护装备(PPE)。
保护方案应包括有关这些危害相关风险的教育材料。
B4.1潜在工业卫生暴露必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保
始终及时更新执照和许可证。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 流程
1)有成文的流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期 2. 记录
1)所有必要的工业卫生许可证和执照都已齐备和有效，可供审查 2)工业卫生检测报告已齐备，可供审查
3)过去三(3)年的工业卫生抽样记录，包括由政府机构作为监管检查一部分进行的抽样检查记录，可供审查
★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 流程
1)已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排
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2. 记录
1)所有工业卫生许可证和执照，例如
a)使用许可证
2)工业卫生检测报告，例如 a)工业卫生监测记录(日志) ★【评级】： 优先 重大
1. 尚未实施任何健康风险评估流程 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 要求的许可证、执照或测试报告缺失 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效
1. 无许可证、执照的要求。没有必需的测试报告
远程核查 是
B4.2根据工作人员接触化学，生物和物理因素的控制层级，实施适当的控制措施。
通过适当的设计，工程和管理控制来消除或控制潜在的危害。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 已为减少或消除工人因暴露在化学、生物及物理等因素下作业所受到的危险制定了有效的控制措施，包含：
1)正确的设计(消除和/或替代) 2)工程控制 3)行政管理 4)充分且有效的PPE
2. 在正常工作时间内，工作场所没有明显的气味、可见的烟尘、灰尘等可能导致潜在不健康情绪的情
况 【记录审查】： 1. 风险评估
1)充分且有效的风险评估以及相关的工业卫生抽样和检测，以确定和评估化学、生物或物理因素的潜
在危害
2)风险评估是最新的，当发生重大变化时需要及时更新
3)风险评估必须包括暴露于多种化学品(考虑多种化学品的混合暴露)
4)当新的化学、生物或物理因素引入工作环境，或者改变可能引发员工健康风险的现有流程时，应完成与相关工业卫生抽样和检测相关的健康风险评估 2. 控制程序
1)有足够和有效的文件化方案来控制对化学、生物或物理因素的已识别的潜在危害，并且遵循控制层
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次
2)定期评估计划，如果需要，验证实施控制措施和纠正措施的有效性。频率应该至少每3年一次，除非重大改变需要重新评估(及时评估) 3. 记录
1)应当提供呼吸评估方面的医疗监测记录，这些评估旨在确定工人是否正在因暴露于各种试剂而遭受损害，并确定是否因特定工作活动导致听力受损或任何其他医疗问题 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1.工程控制措施=例如：排气通风，围栏，等等 2. 行政管理措施=限制工人的暴露时间，工作轮换，等
3. 如果有明显的气味、可见的烟尘、灰尘等可能导致不健康情绪的情况，审计员应进行详细的面谈和检查 【记录审查】： 1. 风险评估
1)危害控制等级是工业界用来减少或消除危害的一个系统。这些从最高效到最低效稍的顺序是： a)消除 b)替代 c)工程控制 4)行政控制 5)PPE
2)暴露于多种化学品：通过单一途径暴露于多种化学品，并通过多种途径暴露于多种化学品。 一条途径可以是吸入、摄入、皮肤接触，等等 3)重大变更可以是一种化学品的引入，消除或更换 2.记录
1)监视记录不限于呼吸系统，而是各种接触，如皮肤接触、听力损失、辐射，等等 3. 关于PPE的审核发现在B1.3中描述 ★【评级】： 优先
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未实施任何风险评估或控制措施 2. 明显存在潜在暴露
重大
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 潜在暴露已被识别，已制定健康风险评估计划但控制措施不足 2. 尚未进行旨在确定是否需要PPE的评估
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 控制并最大程度地减少了潜在暴露，而且有充分的工业卫生监控计划，但是文件记载和记录不完整或者没有控制措施的分层要求
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2. 未考虑多种化学品的混合暴露
不适用
不适用
远程核查 否
B5)重体力工作
应当识别、评估和控制工人暴露在重体力工作危险下的程度，包括人工搬运/装卸材料和举重物或重复搬举、长时间站立以及高度重复或用力的装配作业。
B5.1有效地识别、评估、传达和控制工人暴露在重体力工作危险下的程度。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 适当的控制措施以减少或消除体力要求高的工作，包括： 1)正确的设计 2)工程控制 3)行政管理 【记录审查】： 1. 风险评估
1)制定充分且有效的风险评估，以确定和评估重体力工作的潜在危害 2)风险评估是最新的，当发生重大变化时需要及时更新 2. 控制方案
1)制定有充分且有效的文件化方案来控制重体力工作的已确定的潜在风险，并遵循控制措施的层次结构
2)方案应包含鼓励并回应不适的早期报告 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 重体力工作=例如：沉重或重复抬举、长时间站立，等等
2. 工程性控制措施=例如：托盘堆垛机、升降台、可调整的工作平台，等等 3. 行政管理性控制措施=例如：限制工人的暴露时间，工作轮换，等等 【记录审查】： 1. 控制方案
1)对过去3年与重体力工作有关的伤害进行回顾和趋势分析
2)如果工厂或工作布置无变化，则无需重新评估(这个“无变化”应提供文件证明) 3)定期进行人类工效学(人体工程学)任务分析 ★【评级】： 优先
1. 未实施任何风险评估或控制措施，而且明显存在高频率的重体力工作
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重大 轻微 不适用
1. 已识别了重体力工作并且实施了风险评估计划，但控制措施不足
1. 已控制并最大程度地减少了重体力工作，并且重体力工作监控计划充分全面，但文件记录不完整 1. 无重体力工作
远程核查 否
B6)机器安全防护
应当对生产机械和其他机械进行评估，看是否存在安全隐患。
应当为可能对工人造成伤害的机械提供物理防护装置、联锁装置和屏障，并正确地进行维护。
B6.1机械必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，以确保始终及时更新执
照和许可证。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 必要的张贴公告都是当前有效的，而且位于公众视野范围之内 【记录审查】： 1. 流程
1)有成文的流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期 2. 记录
1)要求的各种机械安全许可证均已齐备而且有效，可供审查 2)各种机器安全测试报告均已齐备，可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 员工公用地点/休息地点/食堂可能需要张贴某些标志和信息 【记录审查】：
1. 机器=具有至少一个移动部件的任何设备。机器范围内是指由工人操作机器来执行主要任务 属于建筑物或公用设施(电梯、升降机、起重机、锅炉、压缩机)的机器属于B1要求 2. 过程
1)已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排 3. 记录
1)所有机器(安全)许可证和执照，例如 a)机器许可证
2)机器(安全)测试报告，例如 a)机器测试记录(日志) ★【评级】：
62 / 128
优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 要求的许可证、执照或测试报告缺失 2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 没有必需的许可证或执照。没有必需的测试报告
远程核查 是
B6.2实施一个充分且有效的机器安全防护计划，而且工人安全地操作机械。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 应急停机装置(急停装置) 1)所有机器均有足够应急停机装置 2. 防护装置
2)所有机器均有足够的防护装置 3. 操作
1)所有操作员安全地操作机器 【记录审查】： 1. 机器风险评估
1)有充分且有效的文件化机器风险评估流程，包括：
2)机器风险评估程序提供了一种识别机器防护需求的方法(所有机器的购买前/安装前危害评估) 2. 控制程序
1)使用适当的方法确保根据需要安装防护措施以控制已识别的危险 2)定期检查和预防性维护机器及其防护装置和紧急停止装置 3. 工作指示
1)提供使用(或接近)机器的工人能够理解的语言编制的工作指令(如有必要或需要) 2)已制定并可提供机器安全操作文件 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 防护装置=比如：机器夹点、作业点、转轴、飞轮、链传动装置、电机驱动的移动进行防护 【记录审查】： 1. 控制流程
1)可以提供定期检查和预防性维护的记录，可供审阅(3年) ★【评级】： 优先
1. 工人不安全地操作机器，对生命或肢体构成即时风险
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重大 轻微
1. 工人不安全地操作机器，尚未对生命或肢体构成即时风险 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 工人安全地操作机器但工作指令不齐全 2. 机器安全防护计划已实施但不齐全
不适用
1. 无物理机械性危险
远程核查 如为轻微级，选“是”；否则就选“否”
B7)食品、公共卫生和住宿
应向工人提供干净卫生的洗手间设施、饮用水和卫生的食品配制、存储和用餐设施。
受审计公司或劳工代理商提供的工人宿舍应保持干净、安全，并有适当的应急出口、洗澡和淋浴的热水、充足的照明、供暖和通风设备，单独安全的个人和贵重物品存放处(储物柜)， 合理的个人空间以及合理的出入权限。
B7.1所有必需的、与食品、公共卫生和住宿有关的健康与安全执照、许可证、注册登记和证书均已齐
备，并制定了一个充分且有效的流程，以确保始终及时更新许可证和执照。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 有效的卫生许可证在现场(如适用) 【记录审查】： 1. 流程
1)有成文的流程，确保在当前许可证、执照和证书到期之前办好许可证的续期 2. 记录
1)所有必需的食品、公共卫生和住宿许可证均已齐备，可供审查 2)食品、公共卫生和住房测试报告均已齐备，可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 过程
1)已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排 2. 记录
1)租用的公寓必须经当地政府允许/批准 2)食品，卫生和住房许可和许可 a)食堂/厨房工人持有有效的健康证书 3)食品，卫生和住房测试报告，例如 a)饮用水
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b)食品工人健康测试 c)食品样品测试
4)如果当地法规要求食品工人进行健康检查或其他检测或提供证书，则可以提供并且有效 3. 饮用水
1)必须对那些被评估为本地区和运营有风险的污染物进行测试。如果当地自来水公司可以证明水符合世界卫生组织(WHO)饮用水水质准则或同等标准，则不需要饮用水测试
2)如果饮用水不是一个单独的系统，或者没有额外的污染(例如过滤器...)，则仅在B1.1中报告 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 缺少要求的许可证、执照或测试报告
2. 不能提供食堂/厨房工人证书或这些证书已过期 3. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
以下所有的事实(同时具备)： 1. 没有必需的许可证或执照 2. 没有必需的测试报告 3. 工厂没有宿舍、饭店/食堂
远程核查 是
B7.2宿舍、浴室、员工空间干净、安全、得到良好维护并且符合国际住所标准。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 环境
1)宿舍和卫生设施(公共区域、走廊、卫生间等等)干净且妥善维护 2)楼梯间畅通无阻而且照明良好，可确保从宿舍安全撤离 3)建筑物在冬季供暖(如适用) 4)窗户提供光线和通风 5)充足的照明
6)提供安全和充足的电源插座 7)每个员工都有足够的空间(住宿面积) 8)独立安全的储藏室(储物柜) 2. 结构和布局
1)所有设施都按性别进行分隔并且数量足够 2)住宿和烹饪设施是分开
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3)有足够的生活垃圾处理设施 4)有足够的有害生物防治 3. 应急响应
1)有足够的火警探测和感温探测、警报和通知及灭火等系统 2)每层有足够数量的出口路线
3)可通行的出口路线可以使用、良好的标识和内部解锁(外开) 4)提供有足够数量的急救药箱 【记录审查】： 1. 程序
1)有足够和有效的清洁和公共卫生计划 2)制定了充分且有效的虫害防治计划
3)建立了充分且有效的预防性维护方案(包括应急支持设施)
4)如有重大变化时，对租用公寓进行风险评估、现场检查和制定应急程序 2.记录
1)可以提供最新的公共卫生计划跟踪记录(日志)，以供审核 2)可以提供最新的害虫防治记录(日志)，以供审核 3)可以提供相关的最新预防性维护记录(日志)，以供审核 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 足够的照明=照明足以让工人阅读、写字和进行其他工余活动
2. 单独安全的存储设施=存储个人和贵重物品，防止未经授权的访问，并随时为工人提供服务 3. 出口路线可以在内部锁定=只有在使用诸如“消防推杆”硬件的情况下，出口路线门才可以从内部锁定 4. 无论合同/地点/建筑物的性质如何，宿舍的要求均适用(例如，如果工厂为员工租用的宿舍设施在附近的住宅区，这些标准仍然适用) 【记录审查】：无 ★【评级】： 优先 重大
1. 宿舍/公寓不安全，有设施损失、生命或肢体丧失等即时风险 一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 宿舍和卫生设施不干净或不符合最低要求(文件记录除外) 2. 租用的公寓不安全
3. 租用的公寓未进行风险评估或检查 4. 未对租用公寓的工人进行应急演练
轻微
一(1)个或一(1)个以上的以下事实：
1. 宿舍和卫生设施安全、干净、充足，但缺少程序或记录，或者程序或记录不齐全 2. 租用的公寓安全、干净、充足，但现场检查不规范
不适用
1. 无员工宿舍
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远程核查 否
B7.3食堂(餐厅)干净、得到良好维护和管理。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 环境
1)食堂，厨房和食物准备区域干净，维护良好 2)安全出口数量须足够工人使用 3)在食堂提供充足的洗手设施 4)有足够的有害生物防治(害虫防治) 2. 食品工人
1)食品服务人员必要时戴上口罩、发网和手套，以防止食物污染 3. 应急响应
1)有足够的火灾和热量检测，警报和通知以及灭火系统 2)每层有足够数量的出口路线。 3)退出路线门，从内部标志和解锁 4)最大入住人数张贴在现场 5)有足够数量的第一套工具可用 4. 食物储存：
1)食品储存和配制区域清洁
2)妥善地储存食品(不是放在地板上；在必要时冷藏) 3)生食和已煮熟的食物分开存储，遮盖食物等 4)在标注的有效期之前使用或处理食物 【记录审查】： 1. 程序
1)已制定并遵守安全食品处理程序和卫生标准(在冷藏、储存和配制区域) 2)制定了充分且有效的清洁和卫生计划 3)制定了充分且有效的虫害防治计划
4)制定了充分且有效的预防性维护计划(包括应急支持设施) 2. 记录
1)定期监测并报告安全的食品处理程序/卫生标准 2)可以提供最新的卫生方案跟踪记录 3)可以提供最新的有害生物防治记录(日志) 4)可以提供最新的预防性维护记录(日志) ★【额外协助】： 【场所访察】：无
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【记录审查】：无 ★【评级】： 优先 重大
1. 食堂和厨房不安全，有设施损失、丧失生命或重伤等即时风险 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 食堂和厨房不干净
2. 达不到关于食堂/餐厅标准的最低要求 3. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 未提供餐厅或食物服务
远程核查 否
B8)健康与安全沟通
参加者应向工人提供适当的工作场所健康和安全信息，并以工人的语言或工人能够理解的语言对所有工人所接触的工作场所危害进行培训，包括但不限于机械、电气、化学、防火和物理危害。
与健康和安全相关信息应清楚地张贴在设施中，或放置在工作人员可识别和可访问的位置。 在开始工作之前应对所有工人进行培训，并定期进行培训。 应鼓励工人提出安全顾虑。
B8.1向工人提供适当且明确的工作场所健康和安全信息，并以工人的语言或工人能够理解的语言对所
有工人所暴露的所有工作场所的危害进行培训。 应鼓励工人提出安全顾虑。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 关于健康和安全沟通信息清晰地张贴在设施内或放置在工人可识别和可访问的位置 2. 对识别出来的危害(化学、物理、生物、车辆等)有适当标志、标牌和标签 3. 提出安全关切的机制清晰可见 【记录审查】： 1. 语言
1)所有的沟通和培训都必须以工人能够理解的语言进行 2. 培训
1)在良好的培训计划实践中，有适当且有效的培训计划
2)培训计划有最低要求(机械、电气、化学、火灾和物理危害)培训和培训需求评估中确定的培训，但必须包括：
a)正确使用适当的个人防护装备
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b)工作场所可能发生的紧急情况类型，以及紧急情况下应采取的措施，包括内部和外部紧急集合点 c)机器安全和机器防护设施和紧急停止的使用 d)报告受伤和疾病
e)进入密闭空间之前的危险环境和密闭空间工作程序 f)锁定/挂牌(LOTO，Lock out-tag out)程序
3)在开始工作之前向所有工人提供培训，并按照培训计划定期进行培训 4)负责储存，清理或处置化学品释放的工作人员应接受专门培训
5)职业卫生专业人员和急救人员由外部机构进行培训，或由当地法律许可的内部合格的职业卫生专业人员(如医生)进行培训和认证 3. 沟通：
1)为所有确定的工作人员/雇员提供充分且有效的沟通方案
2)工人被暴露的潜在工作场所危险，清晰地张贴在设施内或者放置在工人可以识别和访问的位置 3)危险沟通程序：现场出现的所有危险，以及推动H&S工作场所改善的行动 4)内部和外部紧急集合点传达给所有员工和访客 4. 安全关注通知
1)制定有充分且有效的方案来接收、审查和回应所报告的安全问题(如激励机制，等等)。 2)鼓励工人提出安全顾虑 5. 评估
1)培训、沟通和安全相关的通知计划必须定期评估(不超过3年)，或者如果发生重大变化时需要及时评估 6. 记录
1)培训记录包括培训效果的验证 2)安全关注日志、评估记录和行动计划 3)沟通记录、日志和材料
4)培训、沟通和安全考虑通知评估报告，并在必要时采取纠正措施
5)向工作人员提供与职业危害有关的风险的教育材料(如安全工作指导，操作指导等)，以确保职能的安全执行。控制的例子包括个人防护设备(安全眼镜、手套和耳塞)，操作程序(锁定/挂牌、化学品混合)和工程控制(通风、操作点机器防护、建筑喷水灭火系统) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 良好的培训计划实践
1)进行H＆S培训需求分析并记录
2)根据培训需求分析(包括但不限于机械、电气、化学、火灾和物理危害)制定了培训矩阵图 3)在培训矩阵图的基础上，制定了培训计划
4)有最新的、内容充足的培训计划，有培训资料和培训记录
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5)培训计划是最新的，并根据符合日历、工作指令系统、基于计算机的电子邮箱/日历系统进行维护 6)根据时间表制定并执行进修培训(定期更新培训)的时间表 2. 沟通
1)每当在设施中添加了新操作、化学品、机器或过程，或者发生显着变化时，应进行更新 3. 记录
1)培训效果的验证=例如：表明工人已了解培训内容，培训目标已经实现(通过培训后测验或者对工人进行培训内容方面的面访) 4. ERT成员的培训必须在B2.6中报告 ★【评级】： 优先 重大
1. 未制定任何培训和/或沟通计划
1. 已制定培训和沟通计划，但重大危险或方案构成要素缺失
2. 没有提供关于一个或多个最低要素的培训：化学品、有害物质(包括废物)、个人防护装备、紧急疏散、机器安全、报告伤害
3. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效 4. 没有制度来提出安全问题(鼓励工人提出安全顾虑的制度) 5. 急救员培训的内容或数量不符合最低要求
轻微 不适用
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1. 已制定培训和沟通计划，但未根据已制定的时间表对沟通进行更新，或者培训记录/核查不全面 不适用
远程核查 否
C、环境
BRA会员认识到，环境责任是生产世界一流产品所不可或缺的。在生产经营中，要尽量减排对社区，环境和自然资源的不利影响，同时要保障公众的健康和安全。公认的管理体系，如ISO14001和生态管理和审计体系(EMAS)被用作准则的参考，也可作为有用的信息来源。
概述
• 如果发生重大变更，则必须更新风险评估。
• 对于具有重大EHS风险的设施，将会有EHS专业审计员加入到审核团队中，以对这些政策，计划和绩效进行专业评审。
• 如果需要进行监测，测试，审核或其他评估，在法律，许可证或许可证没有规定的情况下，频率是不得超过三(3)年，除非流程，设施或产品使用发生重大变化。
C1)环境许可证和报告
应取得、维护并更新所有必需的环境许可证(如排放监控)、批准文书和登记证，并且遵守许可证的操作要求，并取得最新报告要求。
C1.1工厂已取得法律要求的所有的环境许可证、批准文书、执照和登记证。 ★【符合性要求】： 【现场审核】：
1. 审查运营情况，以确定对以下内容具有的任何未识别的影响： 1)废气排放 2)污水排放 3)雨水暴露
4)有害物质的储存和使用
5)废弃物的产生(固体废弃物和有害废弃物) 【记录审核】： 1. 流程
1)已实施成文的流程，确保在当前许可证、批准文书和登记证到期之前有效跟进续期 2. 记录
2)取得要求的环境许可证、批文、登记证及证书，并提供记录以供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 流程
1)已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排
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2)任何可能影响登记证或者当地/国家允许的有害废物产生的变更 2. 记录
1)环境许可，批准和证书 a)经营许可证 b)空气排放量 c)废水排放 d)暴雨水暴露
e)有害物质的储存和使用 f)产生废物(固体和有害物质)
3. 现有所有危险废物供应商许可证和/或批准文件均已备案(存档) ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)以上的以下事实：
1. 缺少法律要求的许可证、批准文书、登记证和执照 2. 二(2)个或更多的最低要求要素缺失或失效
轻微 不适用
1. 其中一个的最低要求要素缺失或失效，或者一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 不要求任何许可证、批准文书、登记证或执照/注册
远程核查 是
C1.2按照法律要求及时向环境管理当局报告。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 流程程序
1)有成文的流程，确保在到期日前或在到期日提交报告 2. 记录
2)有实施环境检测，报告充分且能符合环境许可证/执照的条件 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 流程
1)已实施成文的流程，如：合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历安排 2. 记录
1)环境检测报告 a)废气排放
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b)废水排放 c)废弃物 d)危险废弃物 ★【评级】： 优先 重大 轻微
1. 政府强制性报告过期三(3)个月
2. 法律要求的报告缺失或者不完整，而且没有流程来确保及时提交法律要求的报告 一(1)个或一(1)以上的以下事实：
1. 已提交法律要求的报告，但没有程序来确保及时提交法律要求的报告 2. 法律要求的报告已及时提交，但不完整
不适用
1. 不要求提交环境报告
远程核查 是
C2)防止污染和节约资源
应在源头上或通过实践如增加环保控制措施、改进生产、维护和设施工艺或者其他方式减排或者消除污染；资源使用包括水能源，矿物和原始森林产品在内的自然资源的使用应通过改进生产、维护和设施工艺处理、材料替代、再利用、保护、回收利用或其他手段来节约。
C2.1已制定充分且有效的计划(包括目标和指标)来识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，
节约资源。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)在环保和污染防止/资源节约方面，已制定符合法律、法规和标准的书面政策、流程和要求识别、管理和减排各种形式的废弃物的产生和排放，节约资源。 计划应至少包括下列要素：
a)重要性评估：确定重要的环境因素，并制定监控和控制这些因素的计划
b)确定的每项物质排放源的年度目标和指标，包括危险废物和自然资源在内的废物，显示年度过程中不会导致过高的成本 ●减排污染物消耗 ●减排废物和污染物产生
●捕获或再利用可能进入废物管道的废物 2. 记录
1)重要性评估(当机器，工艺或材料使用或设施发生变化时更新) 2)污染物，废物和自然资源的各种物质排放和排放数据
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★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 消除或减排，例如：通过增加污染控制设备等做法；改进生产、维护和设施流程；或通过其他手段 2. 自然资源=例如：水化石燃料，矿物和原始森林产品
3. 保护自然资源的使用，例如：通过改进生产、维护和设施过程、材料替代、再利用、保护、回收或其他手段的做法来实现
4. 节约计划的实施不会增加工人的伤害或过高的成本
5. 这项规定的目的是确认工厂进行了重要性评估，了解其材料资源使用情况和环境影响，并制定了明确的年度目标以减排这种影响
6. 各项环境条款C3，C4，C5，C7和C8涵盖了实施这些减排目标的方案 ★【评级】： 优先 重大
节约计划造成潜在的工人伤害。 一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 没有评估资源使用，且废物已经产生 2. 没有选择所有新的危险化学品的过程 3. 没有设定减排目标
4. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效
轻微
一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 资源使用和废物产生的评估是不完整的 2. 所有新的危险化学品的选择过程都不完整 3. 设定减排目标，但对物质组成部分不完整 4. 一(1)个最低要求要素缺失或无效
不适用
不适用
远程核查 是
C3)有害物质
应当识别并管理释放到环境中时有害的化学物资和其他物资，以确保它们得到安全的处理、运输、存储、使用、回收或再使用及处置。
C3.1根据当地法律，使用经政府批准/持有执照的供应商，对有害物质(包括废弃物)进行妥善分类、贴
标、处理、存储、运输与处置。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 管理
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1)有害物质管理充分且有效 a)分类 b)处理 c)存储
d)在工厂内转移 2. 控制
1)有效控制接触有害物质
2)潜在的员工暴露管理方法是充分且有效的，如 a)隔离 b)二次防护 c)通风 d)防火 e)适当的储存柜 3. 危害信息
1)危险标志和信息[标签和安全数据表(SDS正式MSDS)或废弃的危险废物特征描述-危险废弃物标识) 【记录审查】： 1. 政策
1)落实充分且有效的程序 a)接收 b)储存 c)分配 d)使用
2)落实充分且有效的程序追踪、审查和批准危险化学品使用，并在使用前获得所有新购买的危险化学品的批准
3)所有新进危险化学品的选择过程包括对危险性较小或无危险的替代品进行全面评估 2. 危害信息(环境)
1)化学品使用和储藏区域，提供工人能够理解的有害物质信息[标签和安全数据表(SDS正式MSDS)]或废弃的危险废物特征描述-危险废弃物标识) 3. 记录
1)保存准确的化学品库存记录并可供审阅
2)保存有害物质的检验记录及其储存和使用的记录，可供审查 3)保存有害物质清单，舱单和运输文件的副本并可供审阅 4)仅使用由当地监管部门批准和/或许可运输的文件 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 用于提高资源利用效率的工程和管理系统功能正常或处于高负荷运行
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2. 用于提高资源利用效率的工程和管理系统在可行的情况下符合资源效率的等级体系，对以下功能显示优先顺序(依次)：
1)预防：消除不必要的消耗过程 2)减排：过程效率提高
3)替换：使用更环保的或可再生的资源
4)再利用，循环利用，回收：依次排列，以最大限度地发挥资源消耗的效益 3. 危险物质信息(健康与安全)沟通的发现，应在B8中描述 【记录审查】： 1. 记录
1)有害物质清单，舱单和接收运输票据的副本，例如：可能涉及到： a)空气排放量 b)处理废水的存储
c)有害物质的储存和使用，和 d)危险废物贮存
2. 危险物质信息(健康与安全)沟通的发现，应在B8中描述 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
1. 有害物质(包括废弃物)的使用、处理、存储或处置可能导致迫在眉睫的工厂损失、丧生或引起严重的身体伤害
1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 在现场未使用或未储存有害物质(包括废弃物)
远程核查 是
C3.2危险废物安全处置，包括处置供应商评估。 ★【符合性要求】： 【场所访察】不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)为安全回收和处理危险废物制定了充分且有效的程序 2. 危废减排计划
1)一个充分且有效的减排计划与 a)年度目标 b)定期客观跟踪 c)进度监测
d)如果偏离要求，则进行调整
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3. 危害信息(环境)
1)有害物质信息[标签和安全数据表(SDS正式MSDS)]或危险废物情况下如何处理的指引)以工人理解的语言张贴于使用和存储的地方 4. 供应商评估
1)落实定期评估和纠正措施计划程序，以评估供应商(危险废物处理商和运输公司)是否遵守合同条款和条件
2)评估应至少每三(3)年进行一次，或者有重大改变
3)评估必须在选择新的供应商(危险废物处理商和运输商)之前进行 5. 记录
1)只有当地监管部门批准和/或许可使用运输和处置危险废物的供应商的文件 2)评估，访问记录或审核报告，可能需要改进的地方可供审查 3)危险废物运输证件复印件
4)年度减排目标，进度监测和纠正措施计划(如适用) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 评估
1)如果纠正或改进措施得到确认，则监督实施情况，行动已经完成或正在进行 2)如果纠正措施不符合要求，则确定附加措施以确保纠正措施在截止日期前完成 2. 目标设定的发现，在C2.1描述
3. 审计员指引：就这个问题的报告将包括目标的详细目标和目标的进展情况。 ★【评级】： 优先 重大
1. 污染环境排放明显，且可能对社区造成即时的负面影响(有毒的空气和水排放，未经处理的废水排放，化学品泄漏到设施外释放的有害物质，等等) 一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 没有控制方案，有环境排放的风险 2. 没有减排环境影响的标准 3. 没有危险废物供应商评估
4. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求要素缺失或无效，或者系统元素没有充分记录 1. 在现场产生和/或储存危险化学品
远程核查 是
C4)固体废弃物
参与者应采用系统方法识别、管理、减排、负责任地处置或回收固体废弃物(非有害废弃物)。
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C4.1根据相关法律要求对固体废弃物进行管理和负责任地处置。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 管理
1)废弃物管理充分且有效 a)分类 b)处理 c)存储
d)在工厂内转移 2. 控制
1)废弃物储存区域进出控制
2)潜在的员工暴露保护是充分且有效的，如 a)隔离
b)二次遏制(防泄漏) c)通风 d)防火 3. 有毒有害信息
1)危险标志和信息以及废物说明和应急信息 4. 工厂内可见危废减排计划 【记录审查】： 1. 政策
1)有充分且有效的程序 a)储存 b)处理 c)运输 d)处置
2)落实充分且有效的程序来跟踪，审查和批准所有的废物处理 2. 危废减排计划
1)一个充分且有效的危废减排计划与 a)年度目标 b)定期客观跟踪 c)进度监测
d)如果偏离要求，则需要进行调整 3. 危害信息(环境)
1)物料信息[标签和安全数据表(SDS正式MSDS)]或废弃的危险废物特征描述-危险废弃物标识)在使用
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和存储位置区域以工人理解的语言提供 4. 记录
1)准确的废物库存记录保存并可供审阅 2)保存和检查废物及其储存点的检验记录 3)废物清单和运输文件的副本保留并可供审阅 4)仅使用由当地监管部门批准和/或许可运输的文件 5)年度减排目标，进度监测和纠正措施计划(如适用) ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 旨在提高资源利用效率的工程和管理系统正在良好的维护或高负荷量运行
2. 提高资源利用效率的工程和管理系统在可行的情况下负荷资源效率的等级体系，对以下功能显示先后顺序(按顺序)：
1)预防：消除不必要的消耗过程 2)减排：过程效率提高
3)替换：使用更环保的或可再生的资源
4)再利用，循环利用，回收：依次排列，以最大限度地发挥资源消耗的效益 【记录审查】：
1. 目标设定的发现，在C2.1描述
2. 危害信息(健康与安全)沟通的发现，应在B8中描述
3. 审计员指引：就这个问题的报告将包括目标的详细目标和目标的进展情况 ★【评级】： 优先
1. 废弃物的管理或处理方式可能对工厂、生命或肢体造成迫在眉睫的风险，或者可能对社区产生严重影响(有毒的空气和水排放，未经处理的废水排放，化学物质泄漏到工厂外释放的有害物质，等等)
重大
一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 没有控制方案，有环境排放的风险 2. 没有减排环境影响的标准
3. 两二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 现场不产生或不储存固体废弃物
远程核查 是
C5)空气排放物
经营过程中产生的挥发性有机化学物质、气雾剂、腐蚀剂、微粒、破坏臭氧的化学物质及燃烧副产
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品，在排放之前应按要求进行分类、常规监控、控制和处理。参与者(工厂)应对其空气排放物控制系统的运行状况进行常规监控。
C5.1空气排放物定期监测和空气排放控制系统进行性能/功能常规性监测。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 设备
1)大气排放处理设备维护良好，适宜并得到识别 2. 处理
1)根据许可证要求排放废气之前处理 3. 在设施内可见减排计划 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的空气排放程序文件 a)处理 b)排放
2)充分且有效的程序来跟踪，审查和批准排放所有的空气排放量 3)如果现场排放气体处理系统出现故障，必须有应急响应计划 2. 减排计划
1)一个充分且有效的减排计划与 a)年度目标 b)定期客观跟踪 c)进度监测
d)如果偏离轨道，则进行调整 3. 设备
1)安装和维护适当的过程空气排放处理系统，以尽量减排每个设施的污染物排放量，包括： a)日常的预防性维护程序 b)系统效率监测计划
c)评估现有过程空气排放系统完整性的方案 4. 人员：
1)工厂内的指定人员或个人将负责过程空气处理的各个方面 5. 记录
1)空气排放及其排放点的检查记录保持可供检查 2)测试和报告记录保存并可供审阅
3)在生产或过程发生任何可能影响空气排放的变更后，修改库存记录 ★【额外协助】：
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【场所访察】：
1. 旨在提高资源利用效率的工程和管理系统正在良好的维护或高负荷运行
2. 提高资源利用效率的工程和管理系统在可行的情况下符合资源效率的等级体系，对以下功能显示优先顺序(按顺序)：
1)预防：消除不必要的消耗过程 2)减排：过程效率提高
3)替换：使用更环保的或可再生的资源
4)再利用，循环利用，回收：依次排列，以最大限度地发挥资源消耗的效益 【记录审查】： 1. 设备：
1)评估现有空气排放物处理系统完整性的程序： a)定期测试空气排放系统 b)立即纠正任何发现的问题点 2. 人员
1)废水处理责任包括： a)维护
b)检查排气处理设备 c)监测空气排放 d)紧急情况响应
3. 审计员指引：就这个问题的报告将包括目标的详细目标和目标的进展情况 ★【评级】： 优先 重大
1. 空气排放物不经处理就排放，可对社区造成迫在眉睫的风险(有毒的空气和水排放，未经处理的废水排放，化学物质泄漏到设施外释放的有害物质，等等) 一(1)个或一(1)以上的以下事实：
1. 空气排放物不经处理，或者不符合法定的排放要求 2. 负责空气排放物处理系统操作和维护的工人未经过培训 3. 未定期开展监控 4. 空气排放物减排无标准
5. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效
1. 无空气排放物---法律对工厂的空气排放物未作规定
远程核查 是
C5.2环境噪声水平在监管限值以内。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
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1. 未观察到过度的厂界噪声 【记录审查】： 1. 政策
1)已经建立了充分且有效的程序，控制包括厂界噪声源在内的环境噪声 a)确定 b)评估 c)定期监测 d)控制
2)充分且有效的过程来跟踪和审查环境噪音 2. 设备
1)安装并维护适当的厂界噪声控制装置以控制厂界噪声水平，包括： a)例行的预防性维护程序 b)系统效率监测计划
c)评估现有厂界噪声控制设备完整性的程序 3. 人员：
1)工厂机构内的指定个人或个人负责环境噪声控制的各个方面 4. 记录
1)测试和报告记录保存并可供审核 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 根据许可证条件、或者工厂附近“噪声区域”标准的改变，或者有任何社区噪声投诉，评估厂界噪声水平，并据此设定厂界噪声级别标准 2. 人员
1)环境噪声控制责任包括： a)维护
b)检查厂界噪声控制设备 c)监测厂界噪声 d)紧急情况应急措施 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
1. 工厂没有关于环境噪音的法律要求
远程核查 是
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C6)物质限制
参与者应当遵守有关产品和制造中特定物质禁用或限用(包括用标签注明回收和处置)的相关法律、法规和客户要求。
C6.1为符合法律和客户对物质限制的要求，已制定有效的计划，作为其采购与制造流程的正式部分。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定充分且有效的程序，测量和/或记录产品化学成分，包括：
a)建立的文件化审查程序，用于将客户要求与用以符合客户要求的自有技术规格和程序进行对比 b)确保采购材料，包装和部件的文件化程序符合客户的要求 c)文件要求是否符合其材料/零件供应商所要求的材料限制 2)根据要求向客户提供一致性和分析数据的声明和/或证书 2. 记录
1)产品的化学成分记录存档
2)从其供应商处取得技术规格、符合报告书和/或证书 3)过去三(3)年的监测和报告记录可供查阅 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 政策
1)建立的文件化流程，确保采购材料，包装和部件符合客户要求 a)对程序进行定期审核和评估以验证一致性
b)制定正式流程来解决不合规材料或组件的发现问题，并对纠正措施进行跟踪，实施 c)如果纠正措施不正确，则采取额外行动确保在到期日完成 d)要求供应商提供材料/部件的分析数据 ★【评级】： 优先 重大
1. 未实施任何计划并且客户或监管方面已对产品采取行动 一(1)个或一(1)以上的以下事实： 1. 未实施任何计划
2. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
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不适用
C7)水管理
1. 法律或客户对此问题未对工厂提出任何要求
远程核查 是
工厂应实施水资源管理计划，用于记录、细分和监测水源、使用和排放；寻求节约用水的机会；并控制污染渠道。
所有废水在排放或处置之前都要根据要求进行分类、监测、控制和处理。
工厂应对其废水处理设施和处理系统的密封性能进行例行监测，以确保最佳的性能和符合法规要求。
C7.1制定了充分且有效的程序来记录，分类和监测水源，排水和污染控制渠道。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 取水
1)取水点和排水点不会对当地水体造成严重影响(例如强烈的颜色剂排放，刺鼻的气味，漂浮的垃圾) 2. 排水 1)设备
a)储罐，管道和储存容器等设备与储存和运输的废物相容 2)处理
a)工业和/或卫生废水按照许可证要求处理
b)污水处理系统正在运行，并基于目视检查进行有效运行 3)排放
a)废水排入市政处理系统或地表水 3. 在工厂内可见减排计划 4. 控制内部管网污染 1)内部管网
a)水道看起来没有污染
b)水道不受污染(例如在雨水渠附近没有积水和油脂/浮油) 2)应急响应
a)适当的应急设备/材料已经到位，以应对可能的水道污染 【记录审查】： 1. 取水 1)水源清澈
2)如果实施工作偏离要求，将实施用水基准和充分且有效的年度减排计划，并制定目标和纠正行动计划
3)年度减排计划不应伤害工人或造成过高的成本
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2. 排水 1)政策
a)对废水管理实行充分且有效的程序 ●存储 ●处理 ●排放
2)建立充分且有效程序，追踪，审查和批准排放所有废水 3)如果现场废水处理系统超出负荷或发生故障，应采取应急行动 4)危害信息
a)在废水使用和储存点上，用工人能够理解的语言中告知废水特性描述和响应信息。 5)设备
a)安装并维护适当的工艺废水处理系统，以尽量减少每个工序的污染物排放量，包括： ●日常的预防性维护程序 ●系统效率监控程序
●评估现有工艺废水收集系统完整性的计划
3. 控制内部管网污染
1)控制内部管网污染的充分且有效程序包括： 2)确定管网的潜在污染源
3)控制水道污染的充足和有效的应急计划 4)适当的应急设备检查和维护程序
5)调查过去的泄漏/水道污染和纠正/预防措施计划 4. 人员
1)至少有一个负责处理废水排放全部事项，包括处理，水道污染预防和与水有关的应急和报告活动 5. 记录
1)确定管网污染源
2)过去三(3)年泄漏/水道污染的描述/记录 3)过去的泄漏/污染的预防/纠正行动计划
4)为纠正措施不正确而采取的其他行动，以确保在到期日完成 5)保持准确的废水存量记录并可供审核 6)维护废水及其储存点的检查记录并可供检查 7)废水清单和运输/卸货文件的副本保留并可供审核 8)仅使用由当地监管部门批准和/或许可运输的文件 a)年度减排目标，进度监测和纠正措施计划(如适用) ★【额外协助】： 【现场访察】：
1. 提高资源利用效率的工程和管理系统处于良好的维护或高负荷运行
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2. 提高资源利用效率的工程和管理系统在可行的情况下符合资源效率的等级体系，对以下功能显示优先顺序(按顺序)：
1)预防：消除不必要的消耗过程 2)减少：过程效率提高
3)替换：使用更环保的或可再生的资源
4)再利用，循环利用，回收：依次排列，以最大限度地发挥资源消耗的效益 【记录审查】： 1. 取水
1)水源=现场(例如地面取水，通过井的含水层)或通过市政或私人公司服务的场外 2)良好的做法：知悉市政府或私人公司的服务取水地点
3)良好实践：在过去的三(3)年中，使用以下参考标准对工厂的位置进行了考虑竞争性使用，水质和稀缺性的水风险评估。如：
a)WWF(世界自然基金会，World Wide Fund for Nature or World Wildlife Fund)水风险过滤器 b)WRI(世界资源研究所，the World Resources Institute)水道
c)WBCSD(世界可持续发展工商理事会，World Business Council for Sustainable Development)全球水工具
d)水足迹评估工具
e)GEMI(全球环境管理协会，Global Environmental Management Initiative)地方水工具 2. 排水 1)设备：
a)评估现有工艺废水收集系统完整性的方案 2)定期检测工艺废水系统 3)立即纠正任何确定的缺陷 3. 人员
1)废水处理责任包括： a)维护
b)污水处理厂(WWTP)的检查 c)监测废水排放 d)应对紧急情况
4. 目标设定的发现，在C2.1描述
5. 危害信息(健康与安全)的沟通的发现，应在B8.1描述
6. 审计员指引：对这个问题的报告将包括目标的详细情况和目标的进展情况 ★【评级】： 优先 重大
1. 违规环境排放是显而易见的，可能对社区造成即时的负面影响(有毒的空气和水排放，未经处理的废水排放，化学品泄漏到设施外释放的有害物质，等等) 一(1)个或一(1)以上的以下事实：
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1. 负责水的人未经培训
2. 没有控制方案，并有环境排放的风险 3. 没有减少环境影响的基准
4. 二(2)个或二(2)个以上的最低要求要素缺失或无效
轻微 不适用
1. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者任一(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除 不适用
远程核查 否
C8)能源消耗与温室气体排放
应在工厂和/或公司层级跟踪和记录能源消耗与温室气体排放情况。
工厂应通过具有成本效率的方法，提高能源效率，最大程度地减排能源消耗与温室气体排放。
C8.1跟踪和记录能源消耗与所有相关的范畴1和2温室气体排放并记录。 ★【符合性要求】： 【场所访察】： 1. 温室气体排放
1)没有明显的能源消耗或温室气体排放量的工序，没有跟踪和记录 【记录审查】： 1. 能源消耗
1)明确电力和其他能源来源 2)能源使用基准(来源)
3)能源使用已按照客户的要求报告给企业总部(如适用)或客户 2. 温室气体排放
1)排放声明包括范围1和范围2排放量，并描述其边界和来源(例如排放，购买的电力等) 2)温室气体排放量已经按照客户要求报告给企业总部(如适用)或客户 3. 记录
1)应提供记录，显示所提交的工厂数据是企业级能源消耗和温室气体排放的重要组成，或应客户的要求
2)追踪所有范围的年度消耗/使用范围1和2温室气体排放源并形成文件 ★【额外协助】： 【场所访察】：
1. 现场燃烧(焚化炉，柴油发电机，现场焚烧废物)，购买电力(设施内未计量的电力消耗)，制冷剂(来自HVAC单元或其他制冷设备)的大量泄漏，或其他温室气体-生产过程(例如，溶剂和泡沫的CFCS和HFCS)。
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【记录审查】： 1. 定义
1)温室气体=二氧化碳，甲烷，水蒸气和一氧化二氮等温室气体，还包括含氯氟烃(CFCS)，氢氟烃(HFCS)和全氟碳(PFCS)以及六氟化硫(SF6)
2)范围1温室气体排放量都是直接的温室气体排放
3)范围2温室气体排放量均为购买电力，热力或蒸汽消耗所产生的间接温室气体排放。这不包括运输，运营中产生的废物，外出，通勤，使用或生命周期结束时的产品处理(范围3温室气体排放) 2. 记录
1)温室气体排放文件
a)现场燃烧：石油，煤炭，柴油，天然气，丙烷，垃圾，等等
b)上一个日历年的现场燃烧总燃料数量的复印件应可供审查，或者应从燃料费用和其他购买的燃料记录中简单推算 c)购买电力
d)可再生能源使用-如果设施通过公用事业公司购买可再生能源，则应该记录在案 2)为报告定义的界限说明(如：财务控制，运营控制或股权分享)
3)利用国际公认的温室气体议定书说明能源消耗和其他温室气体如何转换成温室气体排放 3. 审计员指引：就这个问题的报告将包括目标的详细目标和目标的进展情况 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 能源和燃料消耗数据没有被跟踪或显着不完整，也没有范围1和2的温室气体排放数据可用于该设施或公司
1. 工厂和公司有能源消耗数据，但未计算自己的温室气体排放量
1. 工厂未直接支付燃料或电的费用(能源消耗由建筑物所有人支付费用和管理，未报告给公司
例如，如果公司是一幢提供全套服务的租赁建筑物，则公司至少应诚信地努力获得这些数据或做出有效估测以便进行温室气体报告
远程核查 是，除非在现场发现未记录的严重的能源消耗或温室气体排放
C8.2实施了具有成本效率的方法，提高能源效率并最大程度地减排所有相关的范围1和2的温室气体
(GHG)排放。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 能源消耗和温室气体减排技术或管理策略是可见的 2. 在工厂内可见减排计划 【记录审查】： 1. 减少计划
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1)一个充分且有效的减少计划与 a)年度目标 b)定期客观跟踪 c)进度监测
d)如果偏离要求，则进行调整
2)方案必须包括角色与责任、书面程序、指标、监测和报告 2. 记录
1)保存准确的能源和温室气体排放清单记录并可供审查 2)保存能源和温室气体排放及其使用点的检查记录并可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】： 1. 这可能包括：
1)建筑自动化技术、温控器、照明控制或者具有能源效率的供暖、制冷、照明和通风技术
2)使用燃烧效率高的现场燃烧或车辆，或使用温室气体密集度较低的来源(天然气，电力，纤维素乙醇，等等)
3)购买或安装现场可再生能源
4)使用高效的收集/处理系统来吸收/处理清洁剂
5)(Heating, Ventilation, and Air Conditioning：HVAC)中使用低“全球变暖潜力”(Global Warming Potential：GWP)的制冷剂 【记录审查】：
1. 有效管理能源消耗的程序(可能包括工厂“启动---关闭”程序，锅炉和冷却装置分段运行，等等)，如果工厂足够大或足够复杂以保证这些程序 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
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不适用
1. 未发现公司努力识别最大程度地减排能源消耗和温室气体排放的机会
2. 公司已通过一些投资或计划提高能源效率和减排温室气体排放，但未对这些节能和温室气体减排进行记录
1. 公司未支付现场消耗的燃料或能源的费用
远程核查 否
D、道德
D1)商业诚信
在所有商业交往中都应秉承最高的诚信标准。参与者应奉行零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污。
D1.1实施充分和有效的政策和程序，以维护所有商业交往中的最高标准，对任何形式的贿赂、腐败、
敲诈勒索和贪污都给予零容忍。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)有充分且有效的政策和程序，在所有业务活动中坚持诚信的最高标准，对任何形式的贿赂，腐败，敲诈勒索和贪
污行为都给予零容忍 2. 调查和制裁
1)充分且有效的监测计划
2)当涉嫌违规时，有适当的调查流程
3)确认/证实违规行为时采取适当的制裁措施，并采取预防措施
4)有充分且有效的程序，保护工人/员工不因拒绝做任何违反“诚信最高标准”政策的事情以及拒绝表达/拒绝自愿说出其决定而受到惩罚 3. 记录
1)涉嫌违规行为的调查报告
2)在工人人事档案，对已证实/确认的违反行为的制裁记录和预防行动计划
3)在工人人事档案、休假记录和披露记录，确认任何工人/员工拒绝做任何不符合“最高诚信标准”政策的任何不良后果
4)在工人人事档案，确认政策是以可理解的形式传达 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 所有道德调查和制裁的发现必须在本AC(审核标准，Audit Criteria)上列出。 ★【评级】： 优先
1. 对确认的违反商业道德案例(全部D部分)，没有调查或纠正行动计划或纠正行动计划不落实(但不包括D3.1中列出的欺诈性文件)
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重大 轻微
1. 未实施详细且可理解的政策和程序
2. 有确认的案例，已经记录和调查，但是没有取得进展的纠正行动 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 有部分政策，程序或实施
2. 有确认的案例，但在程序和/或政策中规定的时间表内没有完成纠正行动计划
不适用
不适用
远程核查 否
D2)无不正当优势
不得承诺提供、提供、授权提供、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利益。
为获得或保留业务、指示将业务交给任何个人或者以其他方式获得不正当优势而承诺提供、提供、授权提供、给予或接受任何有价之物均在受禁之列。
应实施监督和执法程序，确保遵守反腐败法律。
D2.1无任何已识别的正在承诺提供、提供、授权提供、给予或接受贿赂或获得不当或非法优势的风险
或证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)已制定充分和有效的程序，以确保：
a)礼物：与供应商和客户之间的往来礼品在金额和频率方面均不过度
b)贿赂：没有承诺提供、提供、授权提供、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利
益
c)利益冲突：鼓励工人/雇员申报利益冲突 2)确保遵守反腐败法律 2. 监测
1)工厂有一个定期监控其业务的计划，以确保：
a)工人或代理人不作出或接受不正当的报价，贿赂或不适当的/不正当的利益 3. 记录
1)记录利益冲突声明 ★【额外协助】： 【场所访察】：无
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【记录审查】：
1. 如果使用劳工代理商，也需要在劳工代理商层级实施这些程序 2. 调查和制裁的发现必须在D1.1中列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
1. 对确认的贿赂、不当收益、腐败、敲诈勒索或贪污的案例没有纠正行动计划 1. 未实施详细且可理解的礼品或类似的政策和程序
1. 部分政策(例如限额或后果的缺失)或程序或实施(例如缺少沟通、培训和记录保持) 不适用
远程核查 是
D3)信息披露
所有业务往来应透明、准确地反映在参与者的业务记录和记录上。有关参与者的劳工、健康和安全、环境惯例、商业活动、结构、财务状况和业绩表现的信息将根据适用法规和现行行业惯例进行披露。不得对记录弄虚作假，亦不得对供应链的状况或实践做虚假陈述(伪造记录或歪曲供应链中的条件或做法是不可接受的)。
D3.1无已识别的谎报、记录弄虚作假、虚假陈述向公众传达不准确信息的风险或证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 如果公开发布的公司信息，那么它是准确的 【记录审查】： 1. 政策
1)公开信息不得对被审计单位的产品、服务、机会、职位等作出虚假或误导性陈述 2)正式的程序以确保公众不被受审计方的陈述欺骗或误导 3)充分且有效的程序，来
a)记录：确保所有业务往来应透明地执行，并准确反映在参与者的商业账簿和记录上 b)检查：检查/评估/审核记录，证实它们不是伪造且是准确的 c)调查：调查工人，经理及其代理机构的虚假陈述 2. 记录
1)关于受审计方业务运营的财务和年度报告可供查阅 2)检查和调查记录可供审查 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 范围：
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1)关于参与者劳工，健康与安全，环境惯例，商业活动，结构，财务状况和绩效等方面的信息，应当按照适用法规
和现行行业惯例予以披露
2)伪造记录或歪曲供应链条件或做法是不可接受的 3)无意的错误超出了这个问题的范围(不属于此范围) 2. 记录 1)例子
a)例如良好的会计政策，程序和记录保存，内部控制以确保信息的准确性 b)例如每年定期进行第三方财务审计，以确认账目是否正常 3. 审计师将交互核对多个不同的业务记录，确保记录相符并准确
4. 注意：包括各种公开传达的公司信息(招聘信息，产品详情，公司/工厂推广(小册子/传单)，商业广告，新闻稿，网站...)
5. 调查和制裁结果必须在D1.1中列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
1. 文件具有欺骗性
2. 未实施详细且可理解的政策和程序(如沟通、培训、记录的保存) 1. 有部分政策，程序或实施(如沟通、培训、记录的保存) 不适用
远程核查 是
D4)知识产权(IP)
应尊重知识产权；在转让技术和专门知识(诀窍)时应保护知识产权，并应保护客户和供应商的信息。
D4.1无已识别的知识产权风险和证据，亦无(受审计公司自己的及其客户/供应商的)商业信息发生丢失
或被擅自披露的风险。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 知识产权和商业信息是否明显受到保护？ 【记录审查】： 1. 政策
1)制定了充分且有效的政策和计划，以审查和保护 a)从供应商，客户收到的信息，作为签约过程的一部分
b)知识产权所有权并确保知识产权的保护(IP：intellectual property) 2. 它的措施
1)关于分发/传播信息以保护供应商和客户的信息以及知识产权的准则
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3 .合同
1)工人和管理层签订的保密协议(单独签署或作为雇佣合同的一部分)已到位 ●保密协议(NDA)：Non-Disclosure Agreement ●知识产权(IP)：Intellectual Property) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 供应商和客户的信息应包括： 1)客户关键人员的姓名和联系信息 2)合同定价和数量
3)分包商和物资/部件供应商的名称等等 4)它们的身份和商标 5)第三方知识产权 6)专利记录
7)受版权保护的内容
2. 客户可以包括渠道合作伙伴和其他业务关系
3. 供应商可以包括代表，代理商，分包商和其他业务关系 4. 调查和制裁结果必须在D1.1中列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 未实施详细且可理解的政策和程序(如沟通、培训、记录的保存)
1. 有部分政策(比如通告和调查步骤的缺失)，程序或实施(如沟通、培训、记录的保存) 不适用
远程核查 是
D5)公平的业务、广告发布和竞争
应秉承公平业务、广告发布和竞争的准则。
D5.1无已识别的不符合公平商业、广告和竞争标准的风险或证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)确保公平的业务，广告和竞争标准的充分和有效的政策和程序，包括
a)已制定保障措施，防止与其他公司就产品定价或其他可能减少竞争的因素勾结
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b)已制定有关公平的业务，广告和竞争的监督程序 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 调查和制裁结果必须在D1.1中列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
不适用
1. 未实施详细且可理解的政策和程序(如沟通、培训、记录的保存) 1. 有部分政策，程序或实施(如沟通、培训、记录的保存) 不适用
远程核查 是
D6)身份保护及不得报复
除非法律禁止，否则应制定并实施各项计划，确保向供应商和员工检举者提供保护并为其保密，使其处于匿名状态。
参与者应制定一个流程并将之告知员工，使员工能够提出他们所关心的任何问题，而不担心遭到打击报复。
D6.1无已识别的报复或减少身份保护的风险或证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
1)制定充分且有效的政策和程序确保保护身份和不报复，包括 a)采取保障措施，以防止对身份和报复的减少保护 b)制定有关保护身份和报复的监测程序
2)制定充分且有效的政策和程序，确保举报人和/或用户得到的投诉机制(内部和外部) ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 调查和制裁结果必须在D1.1中列出 2. 申诉机制的发现(内部和外部)在E8.1中列出 ★【评级】： 优先 重大
不适用
1. 未实施详细且可理解的政策和程序(如沟通、培训、记录的保存)
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轻微 不适用
1. 有部分政策，程序或实施(如沟通、培训、记录的保存) 不适用
远程核查 是
D7)负责任地采购矿物
参与者应制定政策，合理确保他们所制造的产品中的钽、锡、钨和黄金不会直接或间接地为刚果民主共和国或周边国家/地区内践踏人权的武装组织提供资金或使它们得益。参与者应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查，并且应在客户请求时向客户提供他们的尽职调查措施。
D7.1制定充分且有效的冲突矿物政策和管理程序，以便合理确保购买3TG矿物，不会为在刚果民主共
和国或毗邻国家犯下严重侵犯人权行为的武装团体提供资金或受益。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 政策
制定充分且有效的冲突矿物政策和管理程序，以便合理确保购买3TG矿物不会为在刚果民主共和国或邻近国家犯下严重侵犯人权行为的武装团体提供资金或受益，包括 a)公开传达
b)涵盖公司产品中包含的所有3TG
c)根据“经合组织尽职调查指南”，承诺公司对矿产的原产地和监管链进行尽职调查
d)不要直接或间接地为刚果民主共和国境内或毗邻国家的严重侵犯人权的武装团体采购3TG矿物 2. 计划要求
1)工厂在自己的经营活动中实施冲突矿产管理计划，包括： a)确定一个负责执行尽职调查计划的高级管理人员 b)将采购要求包括在书面协议和/或与供应商的合同中
c)根据“经合组织尽职调查指南”，降低所发现的任何风险，包括在风险降低不成功时暂停或终止与供应商的业务
关系
d)在年度的基础上审查程序，以确保合规性和确定流程哪里需要提高和改善 3. 记录
1)保持与冲突矿物尽职调查有关的记录至少五(5)年 2)年度审查和改进计划(如适用)
3)如果识别出任何风险，与供应商进行降低风险计划 4)如果不采取降低风险措施，确保在到期日完成的额外行动
●OECD：经济合作与发展组织(Organization for Economic Co-operation and Development，简称经合组织)
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●3TG矿物：3TG矿物=钽(Tantalum)、锡(Tin)、钨(Tungsten)和黄金(Gold)，又称冲突矿物Conflict minerals ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 公开传达=如：发布到公司的网站(包括网址)、包含在企业责任报告、和/或供应商的行为准则或其他正式的公共公司通信
2. 严重侵犯人权=经合组织尽职调查指南附件II中的定义 3. 冲突矿物=钽，锡，钨和金或3TG
4. 覆盖国家=刚果民主共和国(DRC)和毗邻国家(包括：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)
5. 对于评级，文件记录(documentation)是指供应商要求，如果没有收到任何信息，则提出二(2)个后续要求 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
D8)隐私
参与者应承诺为与其有业务往来的所有人士(包括供应商、客户、消费者和员工)的个人信息保密，该等保密行为应达到该等人士的合理期望。
收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，参与者应遵守与隐私和信息安全有关的法律和法规。
D8.1无已识别的未经授权披露个人信息的风险或证据。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 个人信息明显得到保护 【记录审查】： 1. 政策
1)已经制定充分且有效的保护个人信息的政策和程序，包括 a)采取保护措施，防止未经授权披露个人信息 b)已经制定有关保护个人信息的监测程序
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1. 已经证实从“覆盖国家”购买矿物并且没有文件证明受审计公司为解决此问题采取过任何行动
1. 未制定清晰的无冲突矿物政策和/或冲突矿物和管理系统，超过25%的3TG来源未进行尽职调查，也无文件记录
1. 不到25%的3TG来源未进行尽职调查，也无文件记录 1. 没有锡、钨、钽和黄金(3TG)矿物材料或没有含3TG的部件
远程核查 否
★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】： 1. 范围：
1)与受审计方有业务往来，包括供应商，客户，消费者和员工在内的所有人 2)要求适用于个人信息 a)收集 b)存储 c)处理 d)传输 e)共享
2. 调查和制裁结果必须在D1.1中列出 ★【评级】： 优先 重大 轻微 不适用
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不适用
1. 未实施详细且可理解的政策和程序(如沟通、培训、记录的保存) 1. 有部分政策，程序或实施(如沟通、培训、记录的保存) 不适用
远程核查 是
E、管理体系
E1)公司承诺
公司社会与环境责任政策声明确认参与者对符合和持续改进所作出的承诺，且经执行管理层批准并以当地员工能阅读或员工能理解的的语言在工厂发布与张贴。
E1.1经行政管理层批准的充分且有效的政策/准则，包括：A)劳工B)健康与安全C)环境和和D)道德。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：
1. 所有工人都能看到以他们能够理解的语言书写的公司社会与环境责任政策声明 【记录审查】：
1. 经工厂或公司最高层经理签署/批准的声明/准则，其中承诺遵守法规及其他要求，并承诺持续改进 2. 政策声明适合工厂业务经营的性质和范围 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 以上要求适用于“劳工、健康与安全、环境和道德”四个要素中的任何一个要素。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素对此问题为符合项(即如果持有有效的第三方ISO14001证书，则审计师将不核查环境管理体系)
2. 在政策/准则予以公示(例如：内部网站或外联网站)时可不展示管理层的认可
3. 操作程序：准确和透明地披露信息(例如，公司记录准确、在账簿和记录中准确报告、根据法律/现行的行业实践披露)
4. 就道德而言，至少粗体字项目/原则必须包含在他们的商业道德准则、商业行为标准、商业原则或行为准则或类似文件中的至少一个文件 措辞无需一致，但需包含有关原则：
1)基本道德：诚实/诚信开展业务(例如：避免利益冲突、盗窃、敲诈勒索、贪污、保护企业资产、公平竞争)，身份保护及不得报复(例如：举报、匿名报告)
2)守法：反腐败或反贿赂、反垄断、隐私、知识产权(IP)保护、负责任地采购矿物 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效 2. 未含有对持续改进和守法的承诺 3. 大于20%的工人不知道该准则或其内容
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轻微 一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 未经高级管理层认可或签署
2. 一(1)个最低要求缺失或者失效，或者一(1)个体系要素的文件化不充分或被禁止 3. ≤20%的工人不知道该准则或其内容
不适用
不适用
远程核查 是
E2)管理问责和责任
参与者应明确指定负责确保实施管理系统和相关计划的高级主管和公司代表。 高级管理层定期审查管理体系的状态。
E2.1充分、有效地为所有员工/工人(高级经理到工人)界定并分配与管理体系的实施、与遵守关切到如下
事项的法律、法规和准则有关的责任和权限：A)劳工、B)健康与安全、C)环境和D)道德。 ★【符合性要求】： 【场所访察】：不适用 【记录审查】： 1. 高级代表
1)指派一位高级代表负责执行各项计划
a)确保符合法律、法规和RBA的要求
b)获授权实施遵守法律和RBA要求所需的各项计划、程序和纠正行动 2. 职责分配
1)组织各级的责任和权限在职位计划、工作描述和/或工厂的管理体系文档中进行了记载 a)正常情况下 b)紧急情况 ★【额外协助】： 【场所访察】：无 【记录审查】：
1. 以上要求适用于“劳工、健康与安全、环境和道德”四个要素中的任何一个要素。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素对此问题为符合项(即如果持有有效的第三方ISO14001证书，则审计师将不核查环境管理体系)。 ★【评级】： 优先 重大
不适用
一(1)个或一(1)个以上的以下事实： 1. 二(2)个或更多最低要求缺失或者失效
2. 没有指派获授权的管理代表来实施要素的管理体系
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本文来源：https://www.wddqxz.cn/d4ffc760cc84b9d528ea81c758f5f61fb6362843.html
2022-07-14
