制度经济学重点整理

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1.制度是人类社会的存在形式，表现为风俗习惯、法律规则和组织机构并由意识形态所维系的综合体系，其中财产所有权是基础。交易是基本分析单位。新制度经济学基本假设（1）经济人假设：追求个人利益最大化（2）有限理性假设：环境的不确定性、信息的不完全性、人的认识能力的有限性，这时契约的选择和制度的安排对于个人实现最大化利润就至关重要了（3）不完全信息假设（4）机会主义假说：机会主义倾向指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。是对古典主义的深化、发展、扬弃。(5)正交易费用（6）不确定性（7）正交易费用（8）外部性 2.旧制度经济学（1）凡勃伦，区分了追求使用价值的生产和追求利润的生产；企业家和有闲阶级统治社会；科学家、工程师等是社会的主要贡献者；两者之间的斗争结果将是商人统治，其必然导致军事霸权、殖民主义和垄断保护。（2）康芒斯：经济社会是一个关系网，分为生产集团和消费集团；相互之间有冲突、矛盾；政府可以作为调节经济利益集团、经济权力集团和个人之间矛盾的中介；法律居先于经济，法制可以消弭资本主义的矛盾和缺陷（新古典：市场均衡力量可以产生和谐；马克思：阶级斗争必然导致资本主义灭亡）（3）米切尔。认为凡驳伦为制度主义奠定了哲学和理论基础，但他过于依赖那些没有被经验证明的推测；统计学可以为凡驳伦的开创性工作提供坚实基础。研究纲领：凡驳伦：金钱经济与实业经济两分法。康芒斯：法律、产权和组织之间的关系。3.新的制度经济学：加尔布雷斯1.企业理论：权力结构分析：批判“传统智慧”、依赖效应、技术结构阶层：专家能够使用现代生产和营销技术；对企业的生存、成长、规模感兴趣，对利润不甚关心；股东人数众多、股权分散、专业知识不足2.“二元体系“的企业理论：经济分为”计划部门“和”市场部门“，大企业所有权和控制权分离；利润最大化假定不适用于大企业；积极目标是公司的增长3“结构改革论”：（1）改革权力结构提高市场体系的权利，减少计划部门的权利（2）实行“新社会主义”：收入和福利平等化、形成新的信仰体系。 4.新旧制度主义的异同：（1）相同点：都强调制度分析，舍弃个人主义分析：从市场之外找出影响经济的因素，都承认资本主义弊端是制度因素所引起的；都主张国家干预经济；（2）不同点：时代背景不同，垄断程度不同；新制度经济学更加系统；新制度主义政策目标和内容更具体；新制度主义受凯恩斯主义影响

5.交易费用是新制度经济学理论体系的核心，是经济交换活动中非生产性支出，是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。其产生标志着新制度经济学的诞生；（1）交易费用的性质：1、交易费用是一种机会成本2、是经济主体竞争社会剩余的资源耗费3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危害的必要支付4、交易费用是确保、追索应得权益的支出（2）存在原因：1、有限理性：在现实经济生活中，人们建立不同的经济组织，选择不同的合约形式都是为了弥补个人在外界事物不确定性、复杂性时的理性的不足，由此付出的代价构成了交易费用2、机会主义（有限理性、外部效应、信息不对称）3、不确定性：为了减少不确定性对人类造成的影响，人们就追求一种“确定性“，产生成本。4、资产专用性（地理区位固定特性、人力资本专用性、物质资本专用性、特定契约服务专用性、名牌商标生产的专用性）（3）诺斯对交易费用原因的分析：1、商品和服务的多维属性2、信息不对称与人的机会主义动机3、分工和专业化程度（4）计量：单个企业，交易费用=总收益-生产费用-会计利润；全社会，交易费用=GDP-生产费用-会计利润；技术，边际量可以确定，计量交易费用也是可能的

6.对交易费用的比较分析：新古典完全竞争假定认为经济利润为零，不存在交易费用，因此无法说明政府等非物质生产部门存在的理由。政府依赖从生产部门和家庭部门转移过来的税收维持运转。马克思经济理论认为利润是剩余价值的转化形式，为物质生产部门所创造。非物质生产部门和政府等机构为生产活动和交换提供条件，但不创造价值。政府等公共生产部门依赖社会收入的“二次分配”而生存。但他没有系统研究交易费用，但具有兼容性。

6.产权是人们因财产所有权而产生的排他性权利集合，产权的内容就是权利人对财产依法享有的占有、使用、收益和处分的权能（所有权、使用权、处置权、收益权）（在现实生活中。这些权能可以根据所有人的意志和利益，依法与所有人发生分离，以充分发挥财产的用途，增加物质财富，满足所有人与非所有人的生产和生活需要）。

7.产权和人权：因为资源是稀缺的，产权具有排他性和竞争性；人权是与生俱来的，不存在排他性与竞争性。 7.产权的形式：（1）私有产权；将资源的使用、转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他对这些权利的使用不应受到限制。（2）共有产权；某人对一种资源行使权力时并不排斥他人对该资源行使同样的权利，被称为共有产权。原因；1、建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本2、在特定区域内由政府颁布法规或由政府强制执行契约的交易成本很高。 8.产权的特性；（1）排他性：某一交易主体在行使对某一特定资源的权利时，排斥了其他交易主体对同一主体对同一资源使用相同的权利。1、集体对个体独享的排斥2、内部成员排斥外部成员3、使用过程中的排他性（是由对稀缺资源使用上的竞争性引起的）（2）可分割性：特定财产的各项权利可以分属于不同的主体（根本上取决于生产力的发展与生产关系的矛盾运动规律）（3）可交易性：产权在不同主体之间的转手或让渡（是产权的内在属性）（4）产权的有限性：产权的行使总是受到各种各样的限制，这意味着产权不可能是百分百完全的，总是”残缺的“（习俗和道德观念的限制、法律和规章政策的限制、别人产权对自己产权的限制）（5）产权的明晰性：为了建立所有权、激励与经济行为的内在联系，产权明晰有利于降低交易费用；产权的明晰是相对的，没有绝对明晰的产权。产权的明晰需要费用和一定的制度安排。产权明晰是市场经济的基本要求，也是市场机制有效运作的基本前提。

9.共有产权存在原因：1、在一些邻域建立排他性产权制度的费用太大2、由于技术方面的原因在一些邻域建立排他性产权制度很困难；3、在一些建 立排他性产权制度不利于资源的有效使用（但”拥挤“现象又会导致”公地悲剧“） 10.产权的功能：（1）激励与约束功能：激励功能通过利益机制得以实现，界定了产权就能使主体为了自己的相应利益而努力行使产权功能；产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系，产权的约束功能表现为产权的责任约束。（2）外部性内在化功能：产权的所有者拥有他的同时同意他以他以特定的方式行使的权利。产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损，以及为了调整人们的行为，谁必须向谁支付费用。（3）资源配置功能：产权安排或产权结构直接形成资源配置状况或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节（4）减少不确定性，降低交易费用（5）收入分配功能 11.科斯定理：一、在市场交易费用为零时，产权制度安排对资源配置没有什么影响二、在存在交易费用的情况下，产权的初始分配状况影响到资源的配置效率：一种初始分配可能优于另一种初始分配三、在存在交易费用的情况下，某种权利界定明确的初始分配方式比任何通过交易可能达到的状况都要好（此时用法律手段对产权进行界定和分配可以提高和改进社会福利，比任何通过市场交易的自发行动所能达到的都要优越；政府可以以相对较低的成本近似地比较和选择不同的产权界定的社会福利效果，同样也意味着政府可以公正和无偏地采取行动） 12.产权界定的三种方式：（1）市场交易（2）企业界定：企业自愿合并（3）政府界定

13.由于存在交易费用，产权的市场交易就受到限制。市场交易可以改变资源配置的结果只有当市场交易的成本之高超过产权重新交易得到的收益时，交易才会停止。在交易费用为正的条件下，最大限度降低交易成本的产权安排就是最佳界定。（在自愿交易成本很高时，客观上就产生了用政府、法律来界定产权的要求，但政府、法律界定产权也是有成本的，并不是所有的用市场交易不能界定的产权都能够用政府的形式界定）

14.契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么，它是一种产权界定方式，是市场交易的前提。现代经济学中的契约实际上是将所有的市场交易看做一种契约关系，并以此为分析基础。.契约的产生推动了经济的发展、经济学逐渐成为一门契约科学。

15.现代契约理论：1、委托代理理论（信息不对称导致完全契约难以实现原因：委托人和代理人共同承担风险、能够利用一切可以利用的信息避免各种可能出现的纠纷、根据不同的任务能够明确给予不同的报酬这些都不现实）委托人与代理人之间信息不对称，代理人偏离委托人目标，根本原因在于：信息成本的存在、契约当事人之间的信息不对称2、不完全契约理论：产生原因：有限理性、交易成本、信息不对称、语言使用的模糊性、市场的异质性，且人有追求垄断的倾向 16.契约原则：（1）社会性原则：以平等、自由、理性为前提（2）平等原则：契约当事人交易活动地位对等（3）自由原则：契约当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果（4）理性原则：当事人能够依据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案。（5）互利原则：进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的 17．（1）契约的基本功能：1、维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约双方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益2、增加信任、推动经济发展、社会和谐（2）契约条款的功能：1、界定的双方的利益，补偿双方的成本2、对双方当事人在执行合同时进行激励（3）契约体现着社会的进步

18.科斯的企业理论：1、交易费用的差异出现企业取代市场（企业成长可以看做要素市场替代产品市场，从而节约交易费用；为了节约交易费用，人们必须用契约界定各方权利）2、契约这样安排产权：要素所有者把投入要素的权利托付给某个人，以换取一定的收入；这个人把企业的产品统一出售给外部消费者3、企业组织使得资源配置效率提高；企业的规模限定在内部管理成本与节约的市场交易费用在边际上相等的那一点；企业必须通过”契约“来界定各方产权和责任（交易是产权的转移，往往借助契约来进行；契约可以减少不确定性和降低交易费用） 19.契约是分析企业的起点，为了节约交易费用，人们必须用“契约“界定各方权利

20.企业节约了交易费用、利用了分工优势；21.企业的边际规模：其节约的交易费用与其增加的组织成本在边际上相等。

22.企业的不完全契约理论：原因：1、契约过程（信息搜寻、讨价还价、签订合约、履行合同、监督履行、违约制裁）2、契约过程每一方面都可能表现出不确定性3、而完全界定成本极其高昂

23.要挟：是交易一方利用契约漏洞为自己谋取有失公正的利益的行为，它是一种机会主义行为，是契约后的机会主义行为（资产的专用性、人力资本


的专用性、时间的专用性）预防和克服：事前防范、法律诉讼、一体化

24.契约的自我履行机制：对违约行为可以采取诉讼制裁、只要交易是连续进行的，违约的后果是对方的报复、信誉损失和后续交易的更高的签约成本（但违约的短期收益非常高，就有可能违约；合理违约是违约的收益大于违约后遭受的制裁损失的选择；即将退出市场交易的企业有违约的强烈动机；品牌资本意味着更少的违约动机）

25.不完全契约理论药店：专用的可占用准租金鼓励交易对方违约（专用的可占用准租金是专用性投资所具有的回报）；专用可占用准租金存在必然刺激要挟的动机，克服办法：纵向一体化：企业并购或自身投资专用性资产；对潜在要挟着以价格优惠，使其一次违约所得低于长期违约所得贴现值 1.康芒斯：制度是理性的经济行为人有意识的集体行动的表达（集体控制个人行动的方式、个人通过集体谋取更大的利益、制度通过集体指导、约束、改善个人的经济行为）

2.集体配置资源的必要性：公共产品（无排他性、无竞争性）、共同或集体产品（有些资源无排他性或限制起来成本太高，可以采取共同产品的方式供给）3.集体选择的特征：交易费用比个人选择高、必然忽略个人偏好的多样性、一般通过代表进行、会出现“贪婪的少数派”支配多数派、集体选择中大多数人处于“理性无知”状态

4.影响集体行动的因素：集团的规模、个人获益度、集团的组织成本、“选择性”激励5.克服集体行动困境的方法：尊重个人自由选择、权力分散化、民主的开放系统、增加社会平等程度

6.帕金森定律（揭示了官僚主义扩张和必然产生的低效率本质）：一、冗员增加原理：每一个官员都希望增加部属而不是对手、官员们彼此为对方制造工作；二、中间派决定原理：为了争取中间派支持，双方颇费心机进行争取，特别是在势均力敌的情况下。所以，不是竞争对手而是中间派成了主角；三、鸡毛蒜皮定理：即涉及的金额越大，讨论的时间越短，反之时间则越长，会花费政府很多时间。四、办公场所的豪华程度与机关的事业和效率呈反比。五、嫉妒症：在嫉妒症流行的机关里，高级主管辛苦而迟钝，中级干部勾心斗角，底层人员垂头丧气而不务正业。六、退休混乱：工作表现越优秀，任职时间越长，越难寻找合适的接替者，而在位者总会设法阻止职位较低的人接近自己的职位，以至不得不延长自己的退休时间。

7.帕金森定律存在条件：1.必须是一个组织2.寻找助手以达到自己目的的不称职的管理者本身不具有对权力的垄断性3.这个管理者能力极其平庸4.这个组织一定是一个发展中的组织

8.国家契约论：暴力潜能平均分配（国家是维护产权的机构；国家推动、引领经济增长）；国家掠夺轮：暴力潜能不平均分配（国家是利益集团的代表、国家以维持自身统治为最高目标）；国家工具论（国家是统治阶级压迫其他阶级的工具、国家追求统治阶级的利益最大化） 9.国家统治的合法性：对统治者居于统治地位的社会认同感及其法律基础（君权神授说、贵族血统论、民主选票）；确立合法性的手段：压制竞争对手、垄断信息（愚民政策）10.国家是合法暴力的垄断者，依靠强制手段维持法律和秩序；国家的统治者并非总是能任意胡作非为的，因为存在着被统治者的抗争和统治集团内部的竞争；国家统治者为了巩固自身的地位，也要重视社会福利的最大化，但并非总是如此

11.国家的四大职能：1、是制度的最大供给者2、是产权的界定者和保护者3、是第三方的实施者4、是不同利益集团关系的协调者类型：“无为之手”的国家（守夜人、越小越好）“扶持之手”的国家（纠正市场失灵、助推经济起飞、为经济发展“保驾护航”）“掠夺之手”的国家（寻租的国家、规制被俘获的国家）

12.诺斯的国家理论：把国家视为一种组织，揭示了国家和产权的内在联系（由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性），揭示了国家的内在矛盾（国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济增长的根源（诺斯悖论）；国家权力是保护个人权利最有效的工具，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者；没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦），“自然状态：不发展的政治经济学”（两次经济革命、自然状态是建立在个人交易基础上的、自然状态是一个非对称的世界、自然状态维持稳定是第一要务）

13.诺斯悖论：一方面，没有国家就没有产权；另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权的限制和侵害，会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济衰落。存在原因：国家作为经济人，统治者及其代理人以最大化利益为目标函数，但受生产力效率、交易费用约束，此外，统治者效用函数的复杂性，以及统治者意识形态的多样性都是对统治者租金最大化的一种约束。 13.产权激励与制度变迁：诺斯等认为制度因素是经济增长的关键，一种能够对个人提供有效激励的制度是保证经济增长的决定因素，其中产权最重要。 14诺斯等认为制度因素是经济增长的关键，一种能够对个人提供有效激励的制度是保证经济增长的决定性因素，其中产权最重要。.制度变迁对经济增长的促进机理：1、产权明晰激励人们从事生产性活动，积累资本；2、制度创新和制度变迁可以降低交易费用3、新的制度可以更好地协调日益复杂的市场交易活动

15.意识形态理论：1、意识形态是非社会社会规则的表现形式（意识形态塑造人的行为特征、起着维护或巩固或动摇现存制度的作用、意识形态主要通过人们的自觉自愿的行动实现这个功能，而不是通过强制）

16.诺斯关于意识形态的主要作用：1、使交易决策过程简化，节约交易费用2、部分地解释民主社会的立法、司法和执法活动中的飞集团利益化3、可以用来完善对长期制度变迁的解释4、意识形态是一种人力资本形式：它的拥有量越大，则其越虔诚，则不会从事机会主义行为和搭便车

17.路径依赖：一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。路径依赖表明：动态体系中，往往存在着多重均衡，敏感地依赖于初始条件。

18.意识形态的规范功能：1、对现存制度及其交易关系做出符合正义或公平的评判2、赋予现存制度的合法性基础3、有助于克服“搭便车”等机会主义行为。总之，意识形态起着减少制度的交易费用

19.制度变迁：新制度取代旧制度的过程，是对旧制度的否定、改造、整合和扬弃的过程，包括正式规则、非正式规则和组织机构的革旧布信。 20.制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排。 21.制度安排：支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。

23.原因：1、相对价格的变化：生产要素价格比率的变化，人们总是希望占有短缺的要素，需要制度调节。2、偏好的改变：随着偏好的改变，既存制度可能就不再符合人们的最大化要求，于是形成对制度创新的需求。打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。 24.制度变迁的方式：（1）诱致性制度变迁：一群人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁（盈利性、自发性、渐进性）但是谈判成本较高，有可能使制度变迁无法产生，外部性问题极易造成搭便车，进而弱化制度变迁的动力。（2）强制性制度变迁：由政府法令引起的变迁（愿因：政府是经济人，也是为了使收益最大化；只有当统治者的预期收益大于预期成本时，他才会供给制度，推动制度变迁就；如果某一项制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁到统治者的生存，则一般他会维持一种无效率的制度安排）取决于：统治者的偏好和有限理性，使他供给他现有认识水平下认为最优的；意识形态刚性，受到意识形态制约；官僚政治；利益集团冲突；社会科学知识的局限性；国家的生存危机尽管能够降低组织成本和实施成本，但他可能违背一致性同意原则，进而增加摩擦成本。（3）渐进式：变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会震荡，新旧制度之间的轨迹平滑，衔接较好的制度变迁。（4）激进式：在短期内，不顾及各方面的利益关系的协调，采取果断的措施进行制度创新或变革的方式。 25.锁定：已无法改革，唯有暴力革命，制度停滞。

26.世界第一部反垄断法：谢尔曼法（禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图）处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并；政府接管、专营或授权经营；管制（限价或制定服务费率的成本、发放许可证、制定产品、服务、工作场所或环境标准） 27.法律经济学：是一门以经济学分析方法研究法律规则和制度的交叉学科。

28.法律经济学一致认为经济效率是评判法律优劣好坏的标准（帕累托改进、卡尔多-希克斯效率）、科斯定理成为法律经济学的理论基石、法律是市场经济的函数、实证理论与规范理论必须互补

29.法律经济学的基本共识：1、经济效率是评判法律的标准2、法学家是以公正和正义来评判法律的3、法的宗旨是“正义、公平、秩序”

29.马克思经济学说的主旨：研究资本主义经济制度的产生、发展和灭亡的规律（起点是商品，但前提是生产资料所有制关系）1、马克思的产权思想核心是所有权（所有权反映的是生产关系、生产过程包括劳动力与生产资料结合的技术形式和社会形式、劳动者与生产资料结合的社会形式构成所有制关系、所有制是经济制度的基础、生产资料的资本家占有是资本主义经济制度的基础） 2、所有权是财产关系的一种法律形式、其产生是一个自然的过程、生产资料特别是土地是公有的、私有制在资本主义社会得到充分发展、凡是适应生产力发展要求的生产关系都是进步的3、所有权与占有权的统一分离

30.马克思主义与新制度经济学的一致性：制度主义、历史主义、科学主义、功利主义（物质利益、经济效率）、国家理论、意识形态理论根本区别：集体主义-个人主义、集体理性-个人理性、阶级利益动机-个人利益动机、资本主义社会契约关系-契约的永恒化、所有权是上层建筑-产权是人类本性的表现、生产决定性作用-制度的决定性作用、古典经济学倾向-新古典经济学倾向

31.旧制度主义与新制度主义经济学的一致性：制度主义、历史主义、对新古典主义的的批判、强调”交易“的作用

区别：集体主义-个人主义、综合分析-边际分析、社会学，哲学，伦理学，心理学方法-利益最大化、社会达尔文主义-功利主义、自由资本主义，私人垄断资本主义-国家垄断资本主义时代、国家干预主张-自由放任主张、古典经济学框架内-新古典经济学框架内

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