【#文档大全网# 导语】以下是®文档大全网的小编为您整理的《财务管理及内控制度》，欢迎阅读！
财务管理及内控制度
财务管理及内控制度
案件防控工作，就是银行业务发展的安全网。如果银行的安全网出现漏洞，且得不到及时、有效的查堵，那么银行的发展必将受到重创，其发展成果必就将受到案件的吞噬。近年来，青岛分行在以吴小平行长为领导的新一届班子，高度重视案件防控工作，我行历史上案件频发的势头止于2017年，2017年走上健康平稳的道路，在案防工作方面做到了年年进步，岁岁平安。
一、明确目标，突出重点，全面贯彻落实辖内安全保卫工作和案件防范工作。 （一）明确目标任务，突出重点，工作有的放矢。保卫和案防工作主要围绕“保安全、求发展，抓内控”上，在落实制度、强化意识，实施检查、整改隐患上下功夫，在案件防范工作中，形成纵向到底、横向到边的防范体系，确保业务健康稳定发展，营业机构安全运营。
（二）加强监督检查，查找问题，消除发案苗头。在贯彻落实总行安全保卫工作要点的同时，着重对营业机构的安全进行监督检查，在平时的敏感时节和节假日前后，对营业机构进行现场安全监督检查，发现问题及时落实整改措施，消除案件隐患。
1
二、认清形势，提高认识，进一步增强抓好案件防控工作的紧迫感和责任感。 （一）充分认识经济金融形势变化对案防工作带来的新挑战。由于受国际大环境的影响，当前，社会治安形势更加复杂，各类犯罪活动大幅增加，从总行、公安机关通报的案件数据看，发案频率呈上升趋势，银行保卫工作和案件防控工作“如履薄冰”，要高度认识当前形势对案防工作带来的严峻挑战，把案防工作放在更加突出的位置。牢固树立“安全无小事”的意识，层层落实安保工作责任制，使全员参与案件防控工作，提高全行员工的案防综合能力。
（二）充分认识我行案件防控工作存在的差距。从2017年至今，我行实现了连续6年零发案。近期，通过总行对各网点进行现场安全评估检查中看，案件防控工作方面仍然存在一些不容忽视的问题，如：按规操作流程执行不到位、各类登记制度不规范、社会化接送钞验证不严格、营业网点自查执行不到位等情况时有发生。同时也说明了：一是防范意识有待提高。由于近几年我行相对平安，少数人思想上开始出现麻痹松懈情绪，存在侥幸心理，重视业务发展，忽视案件防范。二是内控制度不齐，存在不安全因素和隐患。
三、强化责任，严格管理，扎实推进我行案件防控工作。
案件防控工作是全行的基础性工作，是实现全行经营目标的重要保障，做好案件防范要从以下几点做起：
2
（一）加强培训和教育。一是针对青年员工多的特点，加强警示教育、案件风险教育，筑牢案件防控的思想防线，从源头上消除案件的诱因；二是要加强员工消防安全教育，增强员工的防火意识，保障的我行员工的生命财产安全；三是制定完善防抢、防火等安全应急预 案，并认真组织员工实施演练，提高基层网点防案实战能力。
（二）加强规章制度的执行力度。要以内控和案防制度执行年为契机，依据银监会《银行业金融机构安全评估办法》、总行《中信银行安全评估办法实施细则》的规定，并结合我行实际，对各网点的办公场所、营业网点及自助设施安全防范工作进行检查，做到奖罚分明。
（三）增强工作责任感，进一步强化人防、物防、技防力度。一是要严格落实案防责任制，切实做到思想认识到位，制度执行到位，案防责任到位，监督检查到位；二是要加强社会化接送钞环节验证工作，不能因社会化接送钞人员已经熟悉，便简单的进行验证而引发风险；三是加强监控中心技防建设。，中心值班人员对全辖营业网点、自助银行实行24小时不间断非现场监督检查，实现全辖技防工作无缝隙、全覆盖；四是加强保安人员的监督管理，按服务品质要求，规范职责和行为准则，为客户营造安全的环境，为我行各项业务发展保驾护航。
财务管理及内控制度..2017-05-09 17:12 | #2楼 第一章 总则
第一条 为了规范公司的会计核算，真实、完整地提供会计信息，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《公司法》、《会计准则》、《企业会计制度》、《会计人员基础工作规范》以及国家其他有关法律、法规制定本制度。
第二条 建立本制度的原则是建立健全公司内部财务管理制度，做好财务管理基础工作，如实反映公司财务状况，依法计算和缴纳国家税收，保证投资者权益不受侵犯；审慎经营，有效防范和化解资产损失风险。
第二章 财务机构
第三条 公司设置独立的财务机构。
第四条 在总经理领导下，公司财务部管理整个公司的财务会计工作，主要职责：
《财务管理及内控制度》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。
本文来源：https://www.wddqxz.cn/a0ae2f390708763231126edb6f1aff00bfd57041.html
2022-04-08
