企业合规管理的内容及意义

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企业合规管理的内容及意义

目前，很多大型企业都将合规管理作为企业管理的一个重要组成部分， 合规 管理在企业管理中扮演着十分重要的角色，合规管理与法务管理既有交叉之处， 亦有不同之处，总体而言，合规管理的内容多于法务管理。那么，企业合规管理 有什么意义和作用呢？又包括哪些内容呢？

一、合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义， 合规管理即为合乎规范的管理， 而这里的规范小 则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。

合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之 一，财务管理是通过回顾企业三大报表， 通过各种方法为下一报告周期的决策提 供财务支持， 告诉企业应该做什么。 而合规管理则不同， 合规管理旨在告诉企业 在具体的操作过程当中应当怎么做， 具体到怎么合理的做， 合规的做，合法的做。 对于上市公司而言， 合规管理更显的尤为重要， 因为上市公司必须要坚持依法公 开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

二、企业合规管理的意义

1 、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本

前 提，是每一个公司都必须要管理的一部分， 也是保障自身利益的有力武器， 内控 制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。

2 、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化

以 及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯， 避免违规风险。 同时在在制度层 次向广大员工普及合规管理的相关条例， 有利于让员工自觉自律的避免违规化操 作。

3 、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可

能 引发公司的多米诺骨牌效应， 合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够 最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

三、企业合规管理的内容


1 、企业要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以

及 国家政策， 避免合规管理因违反国家法律、 法规和政策而表面是合规， 其实质却 是应当受到国家法律、 法规和政策规制的， 或者说是不被国家法律、 法规和政策 所批判和否定的，那样就无从谈起合规了。

2 、企业进行合规管理要将企业内部的相应合规制度收集和建立起来，合

规 管理和其他类型的企业管理一样， 其人为因素很多， 只有建立起来相应的合规制 度，人们才会尊重和遵循合规制度而办事， 否则没有制度作为依据和保障的合规 将是难以想象的。

3 、合规制度的建立要以所在企业的实际情况为基础，不能落后或者太过

超 越于企业现有的实际发展状况和经营规模， 并且合规制度的建立应当是全面而科 学的，具有可操作性， 否则丢三落四或者不具有科学性和可操作性， 合规制度是 难以发挥实际效用的。

4 、企业建立的一切合规制度都要进行评估，每项制度的建立都需要进行

实 际的评估才能正式投入使用阶段， 否则未经评估就投入到使用则会出现很多实际 的问题，比如说“水土不服”问题，可能不仅没有起到实际的效用，反而还会拖 企业发展的后腿。

5 、企业的审计工作是一项全方位的工作内容和风险管理模式，而作为合

规 工作自然也会成为审计工作的一个重点工作领域， 那么企业在建立合规制度， 进 行合规管理时自然不能绕过审计部门的审计评价环节。

6 、企业合规管理工作要尽最大的努力建立起来流程，将各个合规管理的

节 点纳入到整个流程之中， 一方面会减少人为因素的干扰， 另一方面会节省时间成 本，使得合规管理工作顺利开展。

7 、合规管理工作，虽然可以通过建立合规流程合规制度以保障合规管理

工 作的有序进行， 但也有很多人为因素的影响， 因此在选择承担合规管理工作的人 员方面需要特别注意，慎重进行选择。

总结：

合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做， 具体到怎么合理地 做、合规地做、合法地做。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机 会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可

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