证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

2022-05-23 07:48:36 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

【#文档大全网# 导语】以下是®文档大全网的小编为您整理的《证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第二节证券投资基金的运作与市场参与主体》，欢迎阅读！
证券投资,基金,市场,基础知识,从业

证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

分类：财会经济证券从业资格

主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考

试题库

科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题

1、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金

托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。

Ⅰ.资产保管 Ⅱ.基金估值 Ⅲ.会计复核 Ⅳ.资金清算 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：错误【试题解析】：

基金托管人的职责主要体现在资产保管.资金清算.会计复核以及对投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构承担。

— 1/4 1/4 —— —

2、基金的主要当事人有（）。

①监管机构 ②基金份额持有人 ③基金管理人 ④基金托管人 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

【参考答案】：D 【试题解析】：

考点：考查证券投资基金运作中的主要当事人我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

3、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。

Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.后台管理 Ⅳ.前台管理 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：正确【试题解析】：

从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销.投资管理与后台管理三大部分。

— 2/4 —

4、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的

不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。

①基金当事人 ②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织 ④其他机构 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

【参考答案】：正确【试题解析】：

在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人.基金服务机构.基金的监管机构和自律组织三大类。

5、在基金运作中，（）居主导与核心位置。

A.基金销售者 B.基金投资者 C.基金管理人 D.基金托管人

【参考答案】：C 【试题解析】：

基金的运作包括基金的募集.基金投资管理.基金资产托管.基金份额的登记与交易.基金资产的估值与会计核算.基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。

6、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果

的，应向（）申请注册。

A.中国证监会

— 3/4 3/4 —— —