1学校主要风险源(点)及防控措施一览表

【#文档大全网# 导语】以下是®文档大全网的小编为您整理的《1学校主要风险源(点)及防控措施一览表》，欢迎阅读！

学校主要风险源（点）及防控措施一览表

业务类别

风险源（点）

风险种类及等级

风险 起因

风险后果及严重 性

防控措施

1、建立健全印章使用制度，严格按规定管理、使用印章，专人保管、专柜存放，及时归柜上锁。 2、落实印章管理责任，实行印章使用失责追究制度。

1、建立大公镇教管办用车管理制度。

2、教管办成员出车用车实行用车报批制度。

印章管理与使用

1、印章未实现专人、专柜保管，造成印章丢失、被盗用。 法律风险 2、随意委托他人盖章或擅自声誉风险 带章出行。 操作风险 3、其他不按规定使用印章行（高） 为。

未按规定管理未按程序操作。 引发责任

事故或管理混乱。

公派用车

1、擅自租车。

岗位职责

2、擅自借车使用，造成事故。

（低）

3、私家车公用，造成浪费。 未按规定影响教办

管理未按形象，造成程序操作。 经济损失。

公务

接待

1、组织与本单位执行任务无关的接待。

2、超标准接待。

1、建立公务接待规范制度。

未按规定

岗位职责2、严格按核定的标准接

管理未按造成浪费。

风险（中） 待，超过标准的部分不予

程序操作。

结算。

1、明确专人收发电子公文。

2、规范收文管理，及时传

干扰教育阅。

教学秩序，3、规范文件归档，认真做降低行政好文件的归档整理工作。效能，导致严肃文件档案的借阅制信息短路、度。 贻误工作。 4、严格执行保密制度，实

行泄密责任追究制度。

1、建立大宗物品采购小组，由教管办、监委会、镇财政纪检、工会、校园等相关人员组成。

2、建立大宗物品采购申报审批制度。

文件管理

1、收文不及时。 2、档案管理不严格，归档不全、文档混乱、文件遗失。

声誉风险 操作风险

文件管理职责不明确，文件管理制度不健全。

大宗物品采购

1、各校园大宗物品的采购不事先报告，未批先购。 2、不认真执行采购小组统一采购的规定和招标制度。

制度意识

岗位职责

不强，检查

风险（中）

控制不力。



学籍

管理

1、受人情关系干扰，不讲原则，违规办理学籍手续。 2、接受申请者的宴请和财物。 3、对申请办理者提交的材料不认真审核，导致误办。 评选过程和结果受人情因素干扰，有失公平公正。 2、不按规定程序操作，评选初步结果不交集体讨论、把关。

1、强化组织领导，严格规范管理。

造成教学

原则性不2、公开办理条件和程序，

管理混乱。

岗位职责强，考虑人设立举报信箱，接受群众

造成不公，

风险（中） 情关系，办监督。

引发家长

事欠认真。 3、按程序多人办理，相互

不满。

牵制制约。

评选结果

原则性和有失公正，组织观念在教师中不强，受人产生不良情因左右。 影响，有失

公信力。

1、建立多方人员参与的评审组。

2、认真制定和完善评选标准、办法。

3、民主管理委员会票决。 4、公示，接受社会监督。

评先评优 声誉风险（中）


人事管理

1、不认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。 2、在干部选拔任用、考核、教师评定职称、调动中拉关

岗位职责

系、收取他人好处。

风险法律

3、不公开民主推荐情况，暗

风险（中）

箱操作。

4、不执行民主集中制原则，不经过集体讨论，未请纪检部门监督。

1、对各校园财务报账监督不严。

2、容忍违反财务法规行为，对违规行为没有制止。 岗位职责3、不按规定的范围、标准支风险（中） 出。 4、不按规定的流程和要求报批，未批先支。

未按制度办事。

1、严格执行上级文件规定。

2、认真制定相关方案，并

用人失察，向教育主管部门报告。 考核结果3、按规定进行公示，接受失真，引发社会监督。 矛盾，影响4、实行问责制，对违反工和谐稳定。 作纪律者进行批评教育、

组织处理和纪律处分。

财务管理

未认真执行财务管理规定。

出现不公正、不廉洁行为，造成国有资产流失。

1、制定《大公镇财物后勤管理办法》。

2、严格执行上级财务管理规定。

3、明确财务管理责任，对违反财经纪律者进行责任追究。

基建工程管理

1、不按规定进行工程立项审批。

2、随意变更工程项目。 3、管理督查不到位。 4、接受施工单位的宴请和礼品。

1、按规定向局纪委报告工程建设情况，接受监督。 2、严格执行工程申报、建设相关程序、规定。

3、严格执行工程欲决算审廉洁意识、

规范意识疏于工程计制。

岗位职责

不强，操作管理，影响4、对违反廉洁制度的人员

风险（中）

程序不规工程质量。 进行责任追究。 范。

监督检查

1、执法执纪监督不认真，未按相关规定进行。 2、泄露监察工作的相关纪律和机密。

效益风险（中）

未按规定进行监察工作。

造成执纪不严，影响教师队伍的稳定和教育的形象。

1、明确监督委员会的职责。

2、按照上级要求，做好纪检监察工作。

3、及时做好纪检监察的资料整理并上报。

4、对监察不严，未能发现问题，影响事态发展的责任人实施问责。

重大事项报告

重大事项漏报、瞒报、缓报。

法律风险

（中）

严格执行重大事故报告制

政令不畅、度，对重大事项漏报、瞒

未按组织

管理混乱、报和缓报的责任者进行追

原则操作。

工作被动。 究。

1、加强学习，强化责任意

识。

2、强化工会经费的使用管理、和监督管理。

工会工作

工会经费的使用不规范。

岗位职责风险（中） 服务意识

不强。 影响工作效率

本文来源：https://www.wddqxz.cn/8830f78b16791711cc7931b765ce0508763275ee.html