内部审计工作总结_内部审计工作总结报告

2023-04-20 05:08:13 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

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内部审计工作总结_内部审计工作总结报告

一、工作概述

本次内部审计工作从2021年3月中旬开始，历时两个月，主要负责对公司在财务、人力资源、采购等方面的管理情况进行审计和评估，并提供改善和优化建议。二、工作目标

本次内部审计的主要目标是发现公司管理体系中存在的风险和问题，并提供改进措施，以达到保护公司资产、提高内部控制机制有效性的目的。三、工作内容 1.确定审计范围和内容

首先明确了审计的范围和内容，包括了公司内部的财务、人力资源、采购等管理活动，并进行了细致的分析和评估。 2.搜集相关信息

为了开展内部审计，我们通过采访采购管理人员、财务人员等，取得了涉及到审计范围的各方的意见，并收集了公司的各项资料，如流程文件、财务报表等。 3.分析并评估数据

在后续的审计过程中，我们分析和评估了搜集到的数据和信息，分析了公司各个管理领域中存在的风险和问题，并提出了相应的建议和措施。 4.提供审计报告

最后，我们将数据分析和评估的结果整理成为审计报告，并向公司管理层提供了详细的分析和建议，以帮助公司优化和改善各个管理环节。四、存在的问题和改进建议 1.财务管理方面

公司财务管理方面存在以下问题：

（1）财务流程不够规范，各个审核层级间的相互协作关系不够紧密，容易出现重复审批和漏审的情况。

（2）对于中小企业而言，现金流往往是管理上的核心挑战。公司现金流管理方面存在问题，资金使用不够集中、决策不够迅速、财务执行力度不够强等情况。改进建议：

（1）建议进行流程规范和标准化的管理，明确各个审核层级的职责和权限，避免重复审批和漏审的情况。

（2）加强资金集中管理，制定资金管理制度，确保资金使用的安全和有效性，并定期进行现金流分析，优化现金管理。 2.人力资源管理方面

（1）公司没有明确的人事管理制度和考核标准，导致管理上的不透明性和混乱。（2）公司重视人才培养但缺乏良好的培养措施。

（2）为员工提供专业技能和管理培训，并制定有实际效果的人才培养措施，鼓励员工发挥个人潜力，增加工作积极性和满意度。

（1）采购流程不规范，需要加强施工合同招投标、文件档案管理等方面的规范化管理。

（2）公司供应链管理方面需要改进，目前在供应商选择过程中缺乏统一标准，供应商评估管理不够及时有效。

（1）建议建立专门的采购管理部门，建立正规的采购流程和采购标准，加强整个采购环节的管理规范化。

（2）定期评估供应商的质量、价格、服务等方面，进行供应商管理和效率评估，及时更新和优化供应商。五、总结

本次内部审计工作不仅发现了公司管理体系中存在的一些问题和风险，也提供了可行的改进建议和措施。通过本次工作，我们相信公司管理根据内部所提出的建议和措施，将大大提高公司的内部控制效果，优化企业管理，保护公司利益，以及提升公司的整体效率。