试析科斯的社会成本问题观点

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试析科斯的社会成本问题观点

作者：王小飞

来源：《商情》2013年第38期

【摘要】科斯的《社会成本问题》是现代产权理论的经典之作，其精髓之处在于交易成本的提出和初始权力的界定。但我们大家熟知的“科斯定理”却并非是科斯明确提出的，科斯定理实际上是一些研究者对科斯有关社会成本问题的核心论述作出的概括，因而因人而异，智者见智。本文主要介绍下原著《社会成本问题》（以下简称本书）的内容和中心思想，从而试着阐述对社会现实的借鉴意义何在。

【关键词】科斯定理 交易成本 产权界定 制度安排 一、社会成本问题的内容及中心思想

许多人即使并没有读过该书，却也知道“科斯定理”。其普遍定义为：如果交易成本为零，那么无论初始权利如何界定，都可以通过市场交易实现产值最大化。认为这就是本书最主要的核心思想。其实不然，细读本书发现科斯完全没有提到什么定理，科斯后来也提到自己并不很赞成使用”科斯定理“这一术语。下面还原原著内容及其真正的核心思想是什么。

本书一共分为十节。第一节开门见山的提出了本书研究的主旨即“对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为”，外部性问题。在此之前的经济学家多沿袭了庇古的观点：损害就要赔偿，但科斯认为传统的方法掩盖了不得不做出的选择的实质，外部性问题具有相互性，如何避免更严重的损害才是问题的关键。接下来科斯以交易成本为零的前提，以走失的牛损坏邻近土地的谷物生长事例，认为有必要明确损害方是否对引起的损失负责分别讨论了对损害负有责任和对损害不负责任的定价制度。得出了论断：“如果定价制度的运行果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的。”也就是说无论损害方是否对引起的损失负责，都可以通过市场机制实现最优化。

当然，真正的现实社会交易中往往是伴随着交易成本的。在考虑到交易成本的情况下，“合法权利的初始界定会对经济制度的运行的效率产生影响。权利的一种调整会比其他安排产生更多的产值。科斯从第六节具体分析了市场、政府、企业三种不同的力量参与的解决方式但不管那一种都是具有成本的，通过市场调整合法权利后，产值的增长多于它所带来的交易成本时，市场就是有效的；当企业的行政成本低于它所替代的市场交易成本，企业活动的调整所获的收益多于企业的组织成本时，通过企业是可行的；当外部损害涉及许多人，因而通过市场和企业解决问题的成本很高时，通过政府是有利的，但政府管制并非不要成本。因此，选择合适的社会安排就要根据具体情况，找出那一种成本最小，产值最大化的安排。

权利的法律界定及有关的经济问题是第七节的内容，科斯通过对法院审理外部侵害案件的分析说明了法律体系在经济体系运行和资源配置所起到的重要作用。解决外部侵害进行权利调


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整时“必须决定的是，防止妨害的收益是否大于作为停止产生该损害行为的结果而在其他方面遭受的损失。”政府对经济的全面干预并不一定是有效率的，可能会保护了“对有害后果负有责任的人”。

后面几小节着重对辟谷《福利经济学》中的理论进行了批判，认为“经济学家未能对解决有害效果问题得出正确结论，这并不简单地是由于分析方法上的欠缺，而是根源于目前福利经济学的方法中存在的基本缺陷”。从而需要的是方法的转变，现行制度的变化也会导致其他决策的恶化，所以要必须考率“各种社会格局的运行成本（不论它是市场机制还是政府管理机制），我们应考虑总的效果。”

通过对原著的解读可以大致提炼出《社会成本问题》一书的中心思想即在存在交易成本的前提下，合法权利的初始界定会影响到经济制度运行的效率。在调整权利关系时，关键是要进行制度运行的收益、损害与成本三者之间的比较，最终选择的制度安排要满足交易成本较小和总产值最大。并非简单的“科斯定理”所能完全概括的，这是我读此书所带来的对以前所学的反省和最大感悟。

二、对现实的借鉴意义

科斯作为新制度经济学的鼻祖，也是产权理论的创始人，他的《社会成本问题》和《企业的性质》无疑对市场经济有着重要的借鉴意义。它告诉我们产权制度在市场经济运行中起着重要的基础作用。因此必须建立明确的产权及保护制度，在交易成本不为零的情况下选择合适的制度安排是降低成本实现最优小效率的途径。

然而，我国市场经济体系初步建立，存在着很多问题，尤其是产权制度的界定和保护尤其不完善。众所周知的许多国企的垄断造成的高成本、低效率问题，强制性转嫁给消费者的现象存在，甚至造成了寻租行为，无疑这种有行政干预的制度安排是高成本的，并非帕累托有效率的。那么进行国有制度改革就显得十分必要。允许私人民营等资本的进入，放开国有企业产权的独占，选择合适的制度安排，从而提高该行业的效率，减小成本。

其次，在经济高速发展的过程中也产生了大量外部性侵害，如环境污染问题严重，资源消耗过快，粗放式的经营开采模式，过度利用等等。这些问题的存在不解决必将会影响我国经济的进一步持续发展，政府近几年倡导的科学发展观也将难以实现，成为空想。是不是只要加大处罚就可以解决问题吗，科斯告诉我们答案是否定的。科斯在《社会成本问题》中为我们合理解决市场经济中的外部性问题提供了一条非常富有启发的思路：第一，解决外部性的根本出发点是促进资源利用效率的最大化，而不是片面地对造成外部性的当事人进行处罚；第二，在两个假定前提下，市场功能是解决外部性问题的最有效的制度安排：一是权利得到充分界定，二是交易成本为零或足够小。因此，根据不同的情况采取多方面的合适的制度安排，何时采取行政手段，何时使用经济手段，何时需要政府干预，何时需要市场调节。相关政府管理部门应该明确上述问题，不可盲目决策，拍脑门决策。


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总之，真正解决外部性问题的关键是加快市场经济体制的建设和完善，加快产权制度的完善，对于中国经济改革的深化是严峻而又不可缺少的挑战。 参考文献：

[1]高云虹.“科斯定理”与科斯理论的核心思想[J].兰州商学院学报，2006，（02）. [2]赵子忱.科斯《社会成本问题》的产权思想辨析[J].南京大学学报，1998，（01）.

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