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2016年中央财经大学金融硕士考研真题编写
各位考研的同学们，大家好！我是才思的一名学员，现在已经顺利的考上中央财经大学，今天和大家分享一下这个专业的笔记，方便大家准备考研，希望给大家一定的帮助。
名词解释
14．证券上市----是将证券在证券交易所登记注册，并有权在交易所挂牌买卖。证券的上市能提高上市公司的经济地位与社会知名度，便于以后新证券的发行。各国的证券管理机构对于证券的上市都作了详尽的规定。
15．柜台交易----又称店头市场，是通过各家证券商（证券公司）所设的专门柜台进行证券买卖。没有固定的交易场所和交易时间，也没有限制交易对象，由交易双方协商议定价格。交易的证券主要是不具备上市条件，或不愿意上市交易的证券。
16．信用交易----是投资者购买有价证券时只付一部分价款，其余款项由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的一种交易方式。经纪人以这些证券为抵押，向银行以短期拆放的方式借款，其利率低于为投资者垫款所收取的利率，经纪人得到利差收入。
17．显性成本----主要有手续费、税费、通讯费等。其高低主要取决于交易市场之间的竞争、市场繁荣程度、政府管制、技术进步等因素。在市场间竞争较激烈、市场升温、政府对市场持鼓励支持态度、技术进步等情况下，显性交易成本会下降，反之则会上升。
18．隐性成本----主要是价差和信息成本。决定价差成本的因素主要是影响证券流动性的因素，如证券质量、市场交易机制等；决定信息成本的因素主要是信息透明度。政府监管效率、公司治理结构、社会的法制化程度等是影响信息透明度的主要因素。
19．弱势有效市场----市场上当前股票价格能够充分反映股票本身历史价格所包含的信息。由于当前市场价格已经反映了过去的价格信息，因此，身处弱势有效市场就意味着无法根据股票历史价格信息预测今后的价格走势。根据历史价格数据进行股票交易也无法获取利润。
20．半强势有效市场----资本市场的所有公开信息都已经反映在股票的价格当中。这些公开信息包括股票价格、会计数据、竞争公司的经营情况、宏观经济运行状况以及与公司相关的所有公开信息。 21．强势有效市场----资本市场的所有信息都已经反映在股票的价格当中。这些信息不仅包括公开信息，而且包括各种私人信息。
22．资产组合----是包括多种资产在内的一个集合，进行资产组合意味着投资的分散。适当的分散投资可以消除非系统风险，从而降低整体风险。有效资产组合使风险相同但预期收益率最高。
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23．技术分析----是通过分析证券市场的市场行为，对市场未来的价格变化趋势进行预测的研究活动。目的是预测市场价格本来的趋势，手段是分析证券市场过去和现在的行为。理论基础主要是三大假设，即市场行为包括一切信息；价格沿趋势波动，并保持趋势；历史会重复。
24．技术指标法----考虑市场行为的各个方面，建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场某个方面内在实质的技术指标值。数值间的相互关系直接反映证券市场所处的状态。技术指标反映的内容大多数是从行情报表中不能直接得到的。
25．形态法----是根据价格在一段时间内走过的轨迹形态来预测证券价格未来趋势的方法。用证券过去的价格形态可以在一定程度上推测将来的证券价格。著名的形态有双顶（M头）、双底（W底）、头肩顶底等多种。
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2023-01-11
