新制度经济学派对新古典经济学的修正和拓展

2023-04-04 08:29:09 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

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新制度经济学派对新古典经济学的修正和拓展

新古典经济理论研究人类的经济行为，是促进现代经济学产生和全面发展的一个重大贡献。新古典经济理论体系就是建立在关于经济人行为的两大基本假定基础上的。

第一个基本假定是经济人追求自身利益最大化。单个消费者在一定的预算约束下，选择所应消费的商品或服务的品种数量，使自己所得到的效用程度最大化；厂商在—定的成本和需求的约束下追求利润最大化。经济人追求利益最大化的自利行为所产生的社会收益(社会成本)与个人收益(个人成本)总能在市场机制的作用下保持一致。每—个经济人都具有完全的制度知识，他们完全了解在资源稀缺性和未来不确定性的约束下相互进行竞争的自利行为所必须遵守的规则，并严格地按照这些规则展开竞争。在竞争过程中，经济人总是保持着互惠性的合作关系，相互之间并不存在利益冲突。在这种情形下，具有协调人们相互之间利益冲突功能的制度安排是不重要的。

第二个基本假定是经济人行为的完全理性。新古典经济学假定经济人在决策或问题求解过程中，总是能够最充分地利用所得到的关于所处环境的信息，并具有足够的认知能力，从各种备选方案中选择最佳的方案，或者寻求“最满意”的解。在这一完全理性假定下，经济人成了全知全能的人。由于人具有完善的理性，制度也就不重要了。

新制度经济学认为，新古典经济学所研究的人，是一种脱离现实的理念中的人。新古典经济学的经济人范式是导致其对现实经济生活缺乏解释力的一个最重要的原因。他们主张经济学应该研究人在现实生活中的本来面目，也即现实中的人性。正如科斯所说的那样，“当

1所以，代制度经济学应该从人的实际出发来研究人”。新制度学派的经济学家在制度分析中，

都不同程度地吸收丁一些比新古典经济学中经济人范式更符合人的本性的分析方法。2这一点在威廉姆森的著作中表现得最为充分，具体表现在对新古典经济学中的经济人自利行为假定所作的两方面的修正。

1、经济人行为的有限理性(bounded rationality)假定。西蒙、阿罗等人对新古典经济学关于人的完全理性假定提出了尖锐的批评，认为“这个奥林匹亚山神般的理性模型从来未曾、也根本不可能用于实际——无论是否用最大型的计算机。”在现实生活中，从事经济活动的人所面临的往往是一个复杂而且充满不确定性的环境。尽管人总是有意识地想把事情做得最好，但由于人们求解问题或从事决策所需要的信息是一种稀缺性资源，且人的理解能力和计算能力也是有限的，所以，正如西蒙所说的那样，现实中的人仅仅是“有达到理性意识，但又是有限的”。新制度经济学把西蒙等人的有限理性学说引入到关于人的行为的假定之中，所不同的是，西蒙等人在有限理性假定基础上否定了新古典经济学关于追求利益最大化的假定，并提出在有限理性的约束下仅仅追求行为结果的“次优”或“满意”。在有限理性假定下，制度分析不仅是必要的，而且是至关重要的。正因为理性的有限性，人们做到对未来的不确性因素了如指掌是不可能的，甚至对这些不确定因素给定一个概率分布函数也是相当困难的。所以，在交易过程中，人们不可能在合约中对所有未来可能发生的事件给交易当事人所带来的收益或风险作出详细的规定，这样，交易当事人就必须承担未来不确定风险以及因不完全契约引起纠纷所可能带来的损失。在这一情形下，通过设立制度或进行制度创新来降低交易过程中的不确定风险，协调不完全契约引起的利益冲突是非常重要的。也正是理性的有限性，人们不可能判断一个人的自利行为是否是损人利己行为，并对此作出迅速反应。这样，凭借说谎、欺骗、毁约等不正当手段谋取私利的行为就可以得逞。所以，人们需要设立

1

参见科斯：《企业、市场与法律》，上海三联书店1990年中文版，第252页。

2在科斯等人的著作中，并没有明确地提出有限理性和机会主义倾向两个假定，但这些假定往往暗含在制度分析之中。

各种制度安排来规范人的行为，建立良好的秩序。新制度经济学正是以有限理性这—人的本性为前提，分析制度的功能、构成及其运行。

2、机会主义行为倾向(Oportunism)假定。“机会主义”这一概念是威廉姆森在借鉴奈特分析保险契约时所使用的‘道德危机(moral hazard)”—词基础上形成的。威廉姆森认为，“人在追求自身利益时会采用非常微妙和隐蔽的手段，会耍弄狡黠的伎俩”3，如说谎、欺骗、偷窃和毁约等。虽然这不意味着所有的人在所有的时间或场合都以机会主义方式行动，但总有那么一些人在某些时候或场合采用这种行为方式。所以，以欺骗手段追求自身利益的行为倾向是基本人性之一。当然，机会主义行为倾向假定是以有限理性假定为前提的。因为，如果人具有完全理性，能够洞察现在和未来，机会主义行为将无从得逞。正因为机会主义行为倾向是人的基本人性之一，这就需要设定各种制度安排约束人的行为，从而抑制人的机会主义行为倾向，因此，“实际的人是在现实制度所赋予的制约条件中活动的”4。要研究现实中的人的活动，就必须研究现实中的制度。新制度经济学的一个重要的研究风格，就是注重研究那些现实世界提出的问题，通过案例分析，阐述深奥而又精湛的新制度经济理论。

在某种意义上说，新古典经济学的危机首先是其行为假定的危机。新制度经济学之所以能够成为一种对现实经济问题具有较强解释力的理论，很大程度上在于它比新古典经济学采用了更逼近现实层次的行为假定，所以其理论能够更好地解释和描述人的本性和人的经济活动。新制度经济学对新古典经济学研究领域和应用领域的拓展，正是以对新古典经济学的行为假定的修正为基础的。

经济学所研究的人类经济活动，包括两个方面的内容。一是人类的生产活动。人类需要依靠各种资源生产出所需的物品或服务，用于满足自身多种多样的需要。但是，人类可用于生产的绝大多数资源都是稀缺的，这就要求他们把各种稀缺资源配置到最需要的用途或使用方向上去。这一过程反映了人类经济活动中人与自然发生关系的一面。经济学在这方面所需研究的是，如何通过对稀缺资源的最佳配置和合理使用，生产出更多财富的技术性问题。二是人类的交易活动，也即人与人发生关系的活动。任何一项生产活动的背后，都隐藏着更为复杂的人与人之间的关系。例如，资源配置过程正是通过一系列的资源所有者之间的产权重组和转让才得以实现；生产过程往往是建立在社会分工所形成的人与人之间的各种竞争或合作关系基础上；作为生产目的的消费，也是以人与人之间财富分配或再分配为前提。在这一系列的交互影响活动中，人与人之间有可能发生互惠性合作关系，也有可能发生竞争乃至利益冲突。经济学在这一方面所要研究的是，如何通过设定一系列的制度安排或组织、来协调人与人之间的合作或竞争关系的制度性问题。主流学派抛弃了古典政治经济学注重研究经济活动过程中人与人关系的传统，把反映人与人关系的制度视为既定的，集中研究人的生产活动，即人与自然的关系。所以，在主流经济学的教科书中，影响经济行为的制度被高度地简化，企业制度被简化为一种生产函数，各种生产要素所有者之间的契约关系被产量与资本、劳动和技术等变量之间的函数关系所掩盖，市场制度被简化为一种供求曲线，市场交易活动中的人与人之间的关系变成了需求、供给和价格之间的数学关系。新制度学派试图改变经济学的这一研究格局，他们把新古典经济学的基本方法运用于研究包括法律、企业组织、市场组织和社会文化等制度在内的“生产的制度结构”。从而把新古典经济学的研究领域拓展到人与人之间的交易活动。

新制度经济学成功地将制度经济学和新古典经济学的理论方法有机地结合起来，与科斯教授创造并典范性地运用交易成本概念是分不开的。所谓交易成本，是人与人打交道的成本，它是相对于人与自然打交道的生产成本而言的。为了得到交易所提供的服务，人们必须投入各种稀缺的资源。例如，为了购买一套设备，寻找合适的卖主需要花费时间和精力；与卖主

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参见威廉姆森：“交易费用经济学讲座”，《经济工作者学习资料》，1987年第50期。参见科斯：《企业、市场与法律》，上海三联书店1990年中文版，第255页。