证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

2023-02-20 22:41:13 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

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证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

一、总则

为贯彻执行证券投资基金行业化管理政策，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金监督管理条例》及有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。二、定义

证券投资基金行业高级管理人员（以下简称“高级管理人员”），是指在证券投资基金公司任职的担任犯罪责任的负责人、财务负责人、经营负责人、风险管理负责人、内部审计负责人以及其他根据本办法规定担任高级管理职务的负责人。三、管理要求

（一）社会公认的职业道德和专业操守

高级管理人员应当具备社会公认的职业道德和专业操守，严格遵守国家法律、法规及规章制度，守法经营。（二）履行职责

高级管理人员应当依法履行专业职责，负责事业单位和公司的管理和监督工作，不损害利益，捍卫利益。（三）公司治理

高级管理人员应当健全、落实公司治理制度，加强责任审计，促进公司健康发展，维护客户和其他利益相关方的合法权益。（四）管理风险

高级管理人员应当加强风险管理，及时制定、审计、监督在法律、法规及规章制度范围内运营的信息披露、收费、分红、管理等活动。（五）技术培训

高级管理人员应当及时参加监管部门、职业培训机构和相关专业机构开展的各种培训，提高自身技术水平。（六）保持职业素养

高级管理人员应当按照法定程序履行备案手续，保持专业技能，以及社会风尚和行业风气，做到把业务和环境的变化融入工作指导。四、评价体系

（一）身份审核

证券投资基金公司应对高级管理人员实行身份审核，高级管理人员在受聘时应出具本人有效身份证明以及其他有关法律资料，以证明其资格。（二）考核体系

证券投资基金公司应当建立针对高级管理人员的考核体系，并编制表现考核程序，定期对其进行考核，以保证其职业实力。五、处分

（一）违反管理要求，严重违反公司政策

若发现高级管理人员违反本办法管理要求，或严重违反公司政策，应追究其违纪责任。（二）违法行为

若高级管理人员涉嫌违反法律法规、规章制度的，应按照法律法规的规定处理。（三）违规行为

若发现高级管理人员违规从事金融服务活动，公司可依法追究其相应的责任。六、本办法自颁布之日起生效。