基金管理人的义务规定

2023-02-20 22:41:11 文档大全网 [ 字体：小中大 ] [ 阅读： ]

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基金管理人的义务规定

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。基金管理人的义务具有以下： 1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;

2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运用基金资产; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;

4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产; 5、接受基金托管人的监督; 6、按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值; 7、严格按照《暂行办法》、《久嘉证券投资基金基金契约》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务; 8、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露; 9、按规定向基金持有人分配基金收益; 10、不谋求对上市公司的控股和直接管理; 11、依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会;