经济责任审计需提供资料清单

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广西方中会计师事务所

经济责任审计需提供资料清单

1、单位简介（内容包括不限于：历史沿革、股权结构、机构设置和人员、主要产品和市场情况等）；

2、被审计人员简介（内容包括不限于：任职期间、担任职务、履职情况等，以及兼任所属单位主要领导职务情况）；

3、被审计人员述职报告（内容包括不限于：任免职情况，主要工作职责，任期内法律法规执行情况，公司治理情况，内部控制制度建立及执行情况，三重一大等重大经营决策情况，绩效目标完成情况，资金资产管理、资产保值增值情况，廉洁自律情况，主要成绩及存在的问题等）；

4、被审计人员的任免职文件； 5、任期内单位的年度工作总结；

6、任期内上级主管部门下达的目标任务及考核结果；

7、任期内主管部门的检查报告。中介机构出具的审计报告、税务鉴证报告、评估报告等；

8、任期内股东会、董事会、监事会决议（会议纪要），包括不限于投资、贷款、重大资金支出、重大人事任免、抵押担保等重大事项决策事项；

9、任期内制定和实施的人事、业务、财产、财务等内部管理制度；

10、任期内重大经营、投资、筹资等合同，抵押、担保合同。诉讼、仲裁等资料；

11、任期内税收优惠文件，年度所得税汇缴表，增值税及附加税费申报表；

12、任期内财务报表、会计账本、会计凭证； 13、任期末现金、存货、在建工程及固定资产等实物资产盘点表，债权债务明细表，重大资产的产权证明；

14、任期内重大工程项目建设、固定资产购置、重大资产处置等； 15、主要业务档案资料；

16、营业执照，公司章程，验资报告

17、其他需要提供的资料现场审计时据实另列。



备注：所有提供的资料均需加盖单位公章并提供原件与复印件进行核对。

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