C19065S融资融券业务风险防控(100分)

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C19065S融资融券业务风险防控

单选题（共2题，每题20分）

1 . 为了加强融资融券业务风险管理，需要加强客户尽职调查，以下哪一点不属于重点关注要点（）。

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A.客户身份、职业和年龄 B.客户征信报告

C.客户投资风格和盈利能力 D.客户兴趣爱好

我的答案： D

2 . 以下说法错误的是：（）。

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A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的 B.科创板首发上市后前5个交易日不设涨跌幅限制 C.科创板股票日涨跌幅限制为20%

D.科创板股票被实施退市风险警示期间或进入退市整理期间，进入风险警示板交易，适用风险警示板交易的相关规定

我的答案： D

多选题（共1题，每题 20分）

1 . 担保品折算率模型因子包含以下哪些方面指标？

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A.基本面 B.波动性 C.流动性 D.信用风险

我的答案： ABCD

判断题（共2题，每题 20分）

1 . 一般机构法人参与融资融券业务，不需要重点关注一般法人的偿债能力。 对 错

我的答案： 错

2 . 担保品信用风险管理的工具包括担保品主体信用评级及舆情监控。 对 错

我的答案： 对

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