内控合规文化宣传活动总结

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20XX年内控合规文化宣传活动总结 根据《建行内控文

化宣传活动实施方案》 内控主题教育活动的精神， 在二级分行 行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次学习活动。 通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的观念， 并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性； 进一步认识到依 法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性， 深刻认识到违规经营， 案件高发 的危害性， 更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。 下面是在学习相关内 控制度及管理办法后的几点心得体会：

一、 加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要 开展合规文化教育活动对规范操作行为， 遏制违法违纪和防范案件发生具有积极 的深远的意义。 一方面， 统一各级领导对加强合规文化教育的认识， 使之成为企 业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。按照“一岗双责”的要求，认真履 行岗位职责， 特别是要注重加强对政治理论、 经济金融、法律法规等方方面面知 识的学习， 不断提高自身的综合素质， 增强明辩事非和拒腐防变的能力， 做到在 大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，进一步端正经营指导思想，增强依法 合规审慎经营意识， 把我行各项经营活动引向正确轨道， 推进各项业务健康有效 发展。

二、 提高个人思想素质和风险防范意识，增强依法合规经营的理念 加强个人的法律法规、 规章制度学习， 加强思想教育， 这是从源头上杜绝违规违 章行为的重要手段。 加强对银行员工的风险防范教育， 使大家都认识到社会的复 杂性和银行经营风险的普遍性， 认识到银行本身就是高风险行业， 必须把风险防 范放在第一位。 每天从自己的岗位做起， 自觉遵守各项规章制度， 自觉抵制各种 违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替 纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识 和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

三、 加强内控管理，更新服务意识，树立正确的银行经营理念

从近几年金融系统发生的经济案件来看， “十个案件九违章”有章不循， 违 规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应

出内控管理还存在一定的漏洞。 正是制度的不完善， 才导致一些人有机会钻空子， 从而


给国家资金造成损失。 我们每个银行工作人员都应该吸取教训， 不断健全完 善各项规章制度， 并将内控管理当作风险防范的前提条件， 要认真扎实地贯彻执 行案件防范责任制的规定， 促进内部防范机制的强化与完善， 努力做到在规范的 前提下发展业务， 在发展业务的同时， 加强规范管理， 以保证各项业务的流程和 规章制度的约束之内进行。

工作中的不足

（一）加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。 一是按照责任分离、 相互制约的原则建立会计岗位责任制， 坚持现金、 有价单证 保管与账务记录相分离， 重要空白凭证保管与使用相分离， 账务收支审批与会计 核算相分离， 呆账准备金的确认与销核相分离， 账务处理与后续稽核相分离的准 则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗 位，明确每个岗位的职责和权限， 并相互制衡。 严禁会计人员一人从事两个以上 重要岗位的工作和越岗越权处理业务。

二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、 核算和管理的要 求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分， 按各自的工作性质、 权限承担 相应的工作责任； 三是加强业务操作的事后检查， 每项业务要求有一名业务主管 或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查， 确保各岗 位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。

（二）健全银行内部责任机制，保证资产运用的安全性和盈利性。 一方面要解决好银行内部审批程序和分段授权问题， 防止分支机构权力过大， 资 产风险不易控制。另一方面狠抓内部岗位责任的落实。 建立会计内部控制负责制， 主管会计的副行长向行长负责， 应定期检查会计工作； 会计主管对主管行长负责， 具体组织和管理各项会计工作，监督各项规章制度的落实，处理重要会计事项， 定期抽查重要会计业务， 发现问题及时解决， 定期向主管行长汇报工作， 但不参 与具体事务； 一般会计人员对会计主管负责， 执行各项会计制度和操作规程， 履 行所承担职责；下级行对上级行负责，并接受总机构的监督和指导。

（三）加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。 交叉检查是银行实施内部控制、 防范员工舞弊行为的一个基本措施， 也是银行会 计控制体系和业务分工设计的基本出发点， 因此要正确应用交叉检查原则， 实行 行内岗位轮换制和员工年假制等， 使银行每


个人、 每项业务都处于被监督、 被检 查范围之内。

下一步的工作措施

（一）是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化组织体系控制， 探索建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。内控 合规是可持续发展的基石， 内控合规是全过程控制， 内控合规重在持续改进以及 内控合规需要全员共同实施全面落实《企业内部控制基本规范》 ，推动内部控制 体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良

（二）整改提高，我行要求各单位对照“银行业内控和案防制度执行年”活动要 求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题， 又要查操作层面执行力不强的问题； 既要查有章不循的问题， 又要查忽视规章制 度问题；既要分析存在问题的根源， 又要积极探索解决问题的方法， 力求做到及 时发现问题，认真落实整改， 努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行 力。 （三）强化措施执行，打造合规支行。

一是以理念转变提升合规文化建设。 从思想上引导全行员工树立正确的合规理念， 即树立“合规人人有责”的理念、 树立“合规从领导做起”的理念、 树立“合规 创造价值”的理念。

二是以舆论引导促进合规文化建设。 以“学内控制度， 创合规文化”为主题， 突 出“学、讲、论”；开展合规文化建设宣讲活动，利用内部网站开辟合规文化建 设专栏，重点刊登合规文化创建活动情况、正反面典型、学习心得体会等。

三是以制度完善固化合规文化建设。 建立完善的内控制度体系， 让全行员工有规 可依；要不断创新内控方式方法， 强化科技信息系统对内控合规管理的支持； 要 强化员工行为控制，进一步健全对支行领导班子的监督制度。

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