关于我国产业升级问题的理论探讨与政策建议

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关于我国产业升级问题的理论探讨与政策建议

作者：杨立宇

来源：《商业时代》2011年第32期

内容摘要：本文认为产业升级主要是产业环境升级，而产业环境升级主要是构成产业环境各因素的升级。本文围绕如何促进构成产业环境各因素升级进行了理论阐述，并基于此，对我国产业升级从产业环境升级、新兴战略性产业确定与发展、产业结构升级等三方面提出了政策建议。

关键词：产业升级 产业环境

转型升级是企业、产业、乃至国家的战略命题，能否顺利完成企业和产业的转型升级事关中国未来的可持续发展和竞争力的提升。波特认为，产业升级与产业竞争优势的提升有关。因此，当一国的产业完成了由低层次竞争优势向高层次竞争优势的转变，该国也就完成了产业升级的过程。这种产业竞争优势的提升过程需要产业环境升级的配合，即由生产要素、需求条件、企业战略与行业竞争、支持性与相关产业这四类要素构成的产业环境需要升级。所以，产业升级的本质就是产业环境的升级，找到构成产业环境要素的升级路径，就找到了产业升级的办法，要实现中国产业升级关键在于找到构成中国产业环境诸要素的升级之路。 生产要素升级

产业发展离不开生产要素的投入，生产要素的形态决定了产业的形态，所以当生产要素实现了升级，产业就有了坚实的升级基础。从生产要素的形态而言，生产要素有初级要素与高级要素之别、也有通用要素与专业要素之分。初级生产要素的形成不需要大量资本与时间的投入，而高级生产要素的形成则需要大量资本与时间的投入，因此，高级生产要素相对于初级生产要素具有更为持久的竞争力，是实现产业升级的必要条件；通用生产要素是适用于所有产业的要素，而专业性生产要素则具有非常狭窄的专业适用性，任何国家不可能在所有产业上都具有非常强大的竞争优势，只可能在有限的产业上具有全球竞争优势，而这有限的具有全球竞争优势的产业一定得到了该国高级的专业性生产要素的支持，因此，形成高级的专业性生产要素也是产业升级的必要条件。由此可知：生产要素的升级通常有两条路径，一是初级生产要素向高级生产要素的升级，二是一般性生产要素向高级专业性生产要素的升级。

通过加大教育投入、普及各类高等教育和职业教育、加大基础科研的投入、增设科研机构并加大对科研机构的投入，就能够从人力资源和科学技术两个层面实现生产要素由初级向高级


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的升级，高级生产要素的形成必然为各类产业的升级提供要素支持。显然，初级生产要素向高级生产要素的升级离不开政府的作用。

一般性生产要素向高级的专业性生产要素的升级对于产业升级及产业竞争优势的构建具有更为重要的作用。一般性生产要素是通用型生产要素，适用于各类产业；而专业性生产要素仅适用于特定产业。一国在产业发展过程中，通常要确定国家的主导产业与战略性产业，主导产业与战略性产业的发展离不开与之相关的专业性生产要素的支持。在产业升级的过程中，一方面要在国家政策、市场机制、以及企业战略共同作用下，选择本国的主导与战略性产业，并引导一般性的高级生产要素向这些主导与战略性产业配置，促进这些产业良性健康发展并逐步积累产业竞争优势；另一方面，在产业发展过程中，一国的主导与战略性产业通常也有一个随着社会经济发展而演进的过程，完成这个过程同样需要专业性生产要素转型升级的支持。 需求条件升级

一国市场需求规模大小与成长性、需求偏好的精致性与特殊性虽然不能对产业升级起决定性的作用，但是这些需求条件作为外力，显然具有引导生产要素选择专业化配置方向、以及引导企业选择战略性投入方向的作用。这种作用对于形成高级的专业性生产要素具有至关重要的影响力，对于促进企业迎合市场需求偏好特征而不断提升创造力同样具有意义非凡的作用，在这种由需求条件引导生产要素专业化方向配置、以及企业战略投入的过程中，势必有利于形成一国的主导与战略性产业。

需求条件升级受三方面因素的影响：一是国家政策，二是消费价值观，三是一国的地理特征。在这三类因素中，国家政策、消费价值观是改变需求条件的外生变量，即通过改变国家政策、形成新的消费价值观，就可以使需求条件无论是从规模和成长性、还是需求偏好的精致性上朝着预期目标发生变化，从而引导生产要素与企业战略方向的变化，进而促进产业升级。一国的地理特征有其特殊性，它是需求条件的内生变量，无法随时间变迁而改变，但是由于地理特征所导致的独特市场需求在引导企业战略关注、与生产要素的专业化配置上的作用不容小觑，所以，地理特征是促进专业化生产要素形成以及保持企业战略对独特需求持续关注的重要变量，由此形成的产业竞争优势仍然需要依靠内在的技术要素不断升级、依靠创新来保持持续的产业竞争力。

企业战略升级与保持充分的行业竞争

企业战略选择是微观经济主体根据外部市场环境以及自身资源条件而做出的中长期发展规划，要使各行业内企业所选择的战略有利于产业升级必须具备几个条件：一是外部环境能够提供企业战略升级所需要的生产要素；二是政府政策对企业战略升级的引导，包括引导企业战略由专注于低端制造向高端制造、研发和营销的产业环节转型，以及促使企业从战略层面关注新的国家主导和战略性产业的发展机会；三是政府应该营造一个良好的行业竞争氛围，以促使企业在巨大市场压力之下，在研发、创新上进行战略投入；四是政府可以通过立法、补贴等措施


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促使需求条件升级，并严格执行消费者权益保护法，以此从需求层面对企业战略选择进行引导。

保持充分而有序的行业竞争是促进产业升级的必要条件。行业竞争不充分，会导致企业缺乏持续创新的动力，同样也不会促使企业关注消费需求的变化，因此，在行业竞争不充分的条件下，市场机制就丧失了引导企业有效配置资源的作用，试图借助需求压力迫使企业进行战略投入进而促进生产要素升级与专业化也就没有了实现的可能。政府在保持行业竞争的充分性上应该有所作为，政府应该从政策上鼓励行业准入，不应当人为造成政策性行业垄断。同时，政府作为市场监管者也有责任对不规范的市场竞争行为进行管理和惩戒，尽量减少因合谋等不良竞争行为而导致市场性垄断的出现。 相关与支持性产业升级

任何产业的上游产业都是该产业的支持性产业，而与某产业共享技术、零部件等环节的产业就是该产业的相关产业。支持性产业通过扩散与协同效应对下游产业予以支持，而相关产业通过提升效应对与之相关的产业予以支持。显然，产业升级需要相关与支持性产业的支持，促进相关与支持性产业的升级，将有利于国家主导和战略性产业的升级。不过在全球化时代，可以通过全球采购或者全球合作的方式获得主导和战略性产业升级所需的上游产业或者相关产业产出的支持。

对我国产业升级的政策建议 （一）产业环境升级建议

从劳动力供给看，我国具备劳动力二元结构：一方面通过大力发展高等教育，我国已经储备了足以支持产业升级所需的高素质劳动力；另一方面我国仍然拥有大量农民工和城市低技能劳动力。因此，劳动力要素应该朝两个方向升级：一是注重对低技能农民工和城市劳动力的职业技能培训，为我国由低端制造业向高端制造业转型提供人力支持，也为我国提升服务业比重提供人力储备；二是应该在国家政策、市场引导和企业战略调整等共同作用下，引导高素质劳动力向新兴战略产业配置、向研发和营销两个重要的产业环节配置，以为我国向新兴战略性产业转型、向自主品牌转型的过程中提供人力支持。政府、企业、市场在人力资源升级过程中都应该有所作为，才能保证人力资源这一重要的生产要素能够为产业升级提供支持：首先，对于低技能农民工和城市劳动力的职业培训应该形成政府主导、企业与市场共同参与的模式，政府主导既可以解决资金与培训师资问题，也可以通过政策引导企业战略转型进而促使市场形成对高技能操作工人与新型服务人员的需求，在市场发出明确的对高技能操作工人与新型服务人员需求信号时，企业与市场的相关机构也会积极参与对低技能农民工与城市劳动力的培训；其次，在高端人才的培养、形成与配置过程中，政府通过加大对教育、科研投入来促进我国高端人才队伍的培养与形成，在高端人才的配置中，政府与市场共同发挥作用，有助于扩大对高端人才的需求、以及形成对高端人才的有效评价与流动机制。


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从技术要素供给看，我国现有产业环境存在着明显缺陷：一是产、学、研之间脱节，学术机构和研究机构的成果不能非常有效地转化为产业发展的技术动力；二是在以劳动密集型产业、代工型产业环节、以及资源出口为主的战略主导下，企业缺乏技术积累的动力。因此，我国应该从以下三方面进行技术要素升级：首先，仍然要保持对学术机构和科研机构的资金投入；其次，应该出台相关政策鼓励学术机构与研究机构的成果转化；最后，通过政策引导、市场竞争促使企业战略转型，促使企业产生技术积累的内在动力，并从税收、科研经费上支持企业技术积累。

从需求条件看，随着我国经济持续高增长，国内市场需求不论是从规模、还是从精致性角度都有了很大提升，因此，从需求对要素配置、企业战略引导而言，我国具备产业升级的需求条件。能否利用国内需求条件来引导要素和企业战略转型升级，关键是要意识到国内需求条件成熟后对产业升级所产生的积极影响，并从政策上促使生产要素关注国内需求、引导企业战略关注国内需求，尽早促使我国各行业中涌现一批自主品牌的主导企业，通过关注国内需求、通过企业战略转型完成我国产业从以代工模式为主向以自主品牌、研发和营销为主模式的转变。 从同业竞争看，政府在保持行业充分有序竞争上负有重要责任和使命，除军事、安全、稀缺资源领域外，其他所有行业领域都不应该采取政策性保护措施，都不应该形成政策性行业垄断，政策应该鼓励各种类型的产业资本进入，这对形成充分竞争的行业格局至关重要。另一方面，对市场竞争过程中的合谋、垄断行为政府也应该履行监管责任，通过法律、法规等手段保持行业竞争的良性健康。 （二）其他建议

1.新兴战略性产业培育和发展建议。大力发展新兴战略性产业是我国现阶段以及未来相当长时期的战略举措，究其原因有：第一，通过30多年的工业化进程，我国已经完成了传统产业的布局，形成了一定基础，进一步发展将受到资源、人力成本上升、本币不断升值的约束和影响；第二，发展新兴战略性产业的起点与全球同步，使得我国有可能成为这些新兴战略性产业的全球领导者；第三，我国现在拥有发展新兴战略性产业所必要的人力、资本和一定的技术要素。十二五规划确定了我国未来重点发展的七大新兴战略性产业，这些产业应该是我国未来的主导产业，也是我国产业升级的方向，在具体实施过程中，仍然需要培育能够支持这些主导产业发展的产业环境，尤其重要的是要依据中国本土需求和要素条件，在七大新兴战略性产业选择最为核心的产业重点发展，从而有利于形成核心战略性产业的全球竞争优势。

2.产业结构优化建议。产业结构优化主要应从三方面着手：第一，保持一、二、三产业间比例合理，我国应该加大第三产业在国民经济中的占比；第二，产业部门内部的结构升级，也就是无论是第一、第二还是第三产业，我国都应该朝着提升生产效率、发展高端和精致的产业环节方向转型；第三，主导产业升级，十二五规划将要确定的新兴战略性产业充分体现了我国主导产业升级的思路。产业结构升级同样需要与之相适应的产业环境升级的支持，因此，无论


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是加大第三产业的比重、产业部门内部的结构升级、还是主导产业的升级都需要相应产业环境升级的支持，否则产业结构升级无法完成。

参考文献：

1.迈克尔·波特.国家竞争优势[M].华夏出版社，2002

2.王燕梅，于永春.国际纵向分工下的产业升级和竞争优势构建[J].经济学家，2009 3.牛冬军.政府在产业升级中的特定作用及政策有效性分析.理论观察，2009

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